| 摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6页 |
| 第1章 绪论 | 第10-17页 |
| 1.1 论文研究的背景、目的及意义 | 第10-11页 |
| 1.1.1 论文研究的背景 | 第10页 |
| 1.1.2 论文研究的目的及意义 | 第10-11页 |
| 1.2 国内外研究现状 | 第11-14页 |
| 1.2.1 国外研究现状 | 第11-12页 |
| 1.2.2 国内研究现状 | 第12-13页 |
| 1.2.3 国内外研究现状的评述 | 第13-14页 |
| 1.3 论文研究的主要内容及研究方法 | 第14-16页 |
| 1.3.1 论文研究的主要内容 | 第14-15页 |
| 1.3.2 论文研究的方法 | 第15-16页 |
| 1.4 论文的创新之处 | 第16-17页 |
| 第2章 G银行H分行柜面操作风险管理现状分析 | 第17-28页 |
| 2.1 G银行H分行概况 | 第17页 |
| 2.2 H分行柜面操作风险管理现状 | 第17-20页 |
| 2.3 H分行柜面操作风险管理存在问题 | 第20-23页 |
| 2.3.1 员工业务素质较低 | 第20-21页 |
| 2.3.2 柜面操作不规范 | 第21-22页 |
| 2.3.3 系统和硬件设施不完善 | 第22页 |
| 2.3.4 制度执行存在偏差 | 第22-23页 |
| 2.3.5 关键业务环节岗位制衡形同虚设 | 第23页 |
| 2.4 H分行柜面操作风险管理问题的成因 | 第23-27页 |
| 2.4.1 员工培训机制不健全 | 第23-24页 |
| 2.4.2 风险管理文化环境缺失 | 第24-25页 |
| 2.4.3 风险管理手段与技术落后 | 第25页 |
| 2.4.4 柜面操作风险管理职能分散 | 第25-26页 |
| 2.4.5 内控制度不健全 | 第26-27页 |
| 2.5 本章小结 | 第27-28页 |
| 第3章 H分行柜面操作风险管理的关键风险点和难点分析 | 第28-34页 |
| 3.1 H分行柜面操作风险管理的关键风险点分析 | 第28-32页 |
| 3.1.1 现金管理层面 | 第28-29页 |
| 3.1.2 账户管理层面 | 第29-30页 |
| 3.1.3 业务管理层面 | 第30-31页 |
| 3.1.4 员工管理层面 | 第31-32页 |
| 3.2 H分行柜面操作风险管理的难点分析 | 第32-33页 |
| 3.2.1 客户身份识别系统不健全 | 第32页 |
| 3.2.2 特殊业务核实渠道不畅通 | 第32-33页 |
| 3.2.3 柜面操作流程不准确 | 第33页 |
| 3.3 本章小结 | 第33-34页 |
| 第4章 H分行柜面操作风险管理体系的改进 | 第34-45页 |
| 4.1 H分行柜面操作风险管理体系改进原则及目标 | 第34-35页 |
| 4.1.1 H分行柜面操作风险管理体系改进原则 | 第34-35页 |
| 4.1.2 H分行柜面操作风险管理体系改进目标 | 第35页 |
| 4.2 H分行柜面操作风险管理组织架构的改进 | 第35-37页 |
| 4.3 H分行柜面操作风险管理流程的改进 | 第37-42页 |
| 4.3.1 柜面操作风险识别 | 第38-39页 |
| 4.3.2 柜面操作风险评估 | 第39-40页 |
| 4.3.3 柜面操作风险监测与计量 | 第40-41页 |
| 4.3.4 柜面操作风险控制与缓释 | 第41-42页 |
| 4.3.5 柜面操作风险分析和报告 | 第42页 |
| 4.4 H分行柜面操作风险管理环境的改进 | 第42-44页 |
| 4.4.1 提高员工职业素质 | 第43页 |
| 4.4.2 柜面操作风险管理制度的改进 | 第43-44页 |
| 4.4.3 柜面操作风险管理文化环境的改进 | 第44页 |
| 4.5 本章小结 | 第44-45页 |
| 第5章 H分行改进后的柜面操作风险管理体系实施对策 | 第45-50页 |
| 5.1 加强员工队伍建设 | 第45-46页 |
| 5.1.1 推进员工队伍年轻化进程 | 第45页 |
| 5.1.2 建立岗位交流机制 | 第45-46页 |
| 5.1.3 加大业务培训力度 | 第46页 |
| 5.2 建立良好的风险文化管理环境 | 第46-47页 |
| 5.2.1 营造全员参与的风险管理氛围 | 第46页 |
| 5.2.2 加强员工风险意识教育 | 第46-47页 |
| 5.2.3 建立合理的激励制度 | 第47页 |
| 5.3 强化内控制度建设 | 第47-48页 |
| 5.3.1 完善内部控制制度 | 第47-48页 |
| 5.3.2 建立案件防控工作机制 | 第48页 |
| 5.3.3 提高内控制度的执行力 | 第48页 |
| 5.4 提高风险管理防控手段 | 第48-49页 |
| 5.5 本章小结 | 第49-50页 |
| 结论 | 第50-51页 |
| 参考文献 | 第51-54页 |
| 攻读硕士学位期间发表的论文和取得的科研成果 | 第54-55页 |
| 致谢 | 第55-56页 |
| 个人简历 | 第56页 |