证券异常交易情况自律处置研究
| 摘要 | 第2-4页 |
| Abstract | 第4-6页 |
| 导论 | 第10-22页 |
| 一、问题的提出 | 第10-13页 |
| 二、研究价值及意义 | 第13-14页 |
| 三、相关文献综述 | 第14-18页 |
| 四、研究方法及论文结构 | 第18-20页 |
| 五、本文创新之处 | 第20-22页 |
| 第一章 证券异常交易情况概述 | 第22-29页 |
| 第一节 证券异常交易情况的形态辨析 | 第22-24页 |
| 一、证券异常交易情况的表现形态 | 第22-24页 |
| 二、证券异常交易情况与异常交易行为的辨析 | 第24页 |
| 第二节 证券异常交易情况的成因分析 | 第24-27页 |
| 一、证券异常交易情况产生的内因 | 第25-26页 |
| 二、证券异常交易情况产生的外因 | 第26-27页 |
| 第三节 证券异常交易情况的危害 | 第27-29页 |
| 一、对市场秩序的破坏 | 第27-28页 |
| 二、对投资者权益的损害 | 第28页 |
| 三、对证券交易所声誉的消耗 | 第28-29页 |
| 第二章 证券异常交易情况自律处置的基本内容 | 第29-39页 |
| 第一节 异常交易情况自律处置的价值导向 | 第29-32页 |
| 一、兼顾秩序价值与公平价值 | 第29-30页 |
| 二、三种处置原则的价值选择 | 第30-32页 |
| 第二节 交易所自律处置权的来源 | 第32-34页 |
| 一、证券交易所自律处置权的产生 | 第32-33页 |
| 二、交易所自律处置权的二重属性 | 第33-34页 |
| 第三节 交易所自律处置时的主体定位 | 第34-36页 |
| 一、证券异常交易情况的监管主体 | 第35页 |
| 二、因交易所技术故障导致交易异常时的责任主体 | 第35-36页 |
| 第四节 交易所自律处置后的法律后果 | 第36-39页 |
| 一、不当处置后的行政责任承担 | 第36-37页 |
| 二、善意监管下的民事责任豁免 | 第37页 |
| 三、民事责任豁免之例外 | 第37-39页 |
| 第三章 证券异常交易情况自律处置的域外实践 | 第39-53页 |
| 第一节 域外证券异常交易情况自律处置的典型案例 | 第39-42页 |
| 一、几起典型案例梳理 | 第39-41页 |
| 二、自律处置措施的类型化 | 第41页 |
| 三、关于处置结果及后续 | 第41-42页 |
| 第二节 基于秩序价值的交易限制的一般性措施 | 第42-44页 |
| 一、暂停交易——临时停牌和临时停市 | 第42-43页 |
| 二、切断风险——限制访问 | 第43-44页 |
| 第三节 基于公平价值的交易纠正的特殊性措施 | 第44-47页 |
| 一、对已有结果的调整——暂缓交收 | 第44页 |
| 二、对错误交易的取消——撤销交易 | 第44-47页 |
| 第四节 自律处置后他律监管的有限介入 | 第47-49页 |
| 一、行政监管的有限介入 | 第47-48页 |
| 二、司法监管的有限介入 | 第48-49页 |
| 第五节 域外异常交易情况自律处置实践的评价 | 第49-53页 |
| 一、相关法律规则和处置程序明确 | 第49-51页 |
| 二、其他主体尊重自律处置权行使 | 第51页 |
| 三、实现了秩序和公平的价值导向 | 第51-53页 |
| 第四章 我国证券异常交易情况自律处置的完善 | 第53-66页 |
| 第一节 我国证券异常交易情况自律处置实践的缺陷 | 第53-57页 |
| 一、证券异常交易情况法律界定滞后 | 第53-55页 |
| 二、证券异常交易情况处置措施不足 | 第55-56页 |
| 三、自律处置和他律监管的衔接不明 | 第56-57页 |
| 第二节 我国证券异常交易情况自律处置缺陷的成因 | 第57-60页 |
| 一、我国证券市场监管以行政监管为主 | 第58-59页 |
| 二、我国证券环境排斥交易所处置行为 | 第59-60页 |
| 第三节 我国证券异常交易自律处置的完善建议 | 第60-66页 |
| 一、修正证券异常交易情况在我国法律上的界定 | 第60-62页 |
| 二、增加和完善证券异常交易况自律处置措施 | 第62-63页 |
| 三、规范自律处置和他律监管的衔接 | 第63-66页 |
| 结语 | 第66-68页 |
| 参考文献 | 第68-75页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第75-76页 |
| 后记 | 第76-77页 |
