| 摘要 | 第1-5页 |
| ABSTRACT | 第5-8页 |
| 第1章 绪论 | 第8-15页 |
| ·选题背景与意义 | 第8-9页 |
| ·研究综述 | 第9-11页 |
| ·国外研究现状 | 第9-10页 |
| ·国内研究现状 | 第10-11页 |
| ·研究思路和主要内容 | 第11-13页 |
| ·研究方法与技术路线 | 第13-15页 |
| 第2章 期货公司合规风险控制的相关理论基础 | 第15-21页 |
| ·全面风险控制理论 | 第15-16页 |
| ·内部控制理论 | 第16-18页 |
| ·合规风险控制理论 | 第18-21页 |
| 第3章 XY 期货公司合规风险控制现状与问题分析 | 第21-29页 |
| ·XY 期货公司合规风险控制现状 | 第21-24页 |
| ·XY 公司基本情况 | 第21-22页 |
| ·XY 期货公司风险管理现状 | 第22-23页 |
| ·XY 期货公司面对的合规风险类型 | 第23-24页 |
| ·XY 期货公司合规风险控制存在的问题与原因分析 | 第24-26页 |
| ·XY 公司合规风险控制存在的问题 | 第24-25页 |
| ·XY 期货公司合规风险控制力度欠缺的原因 | 第25-26页 |
| ·XY 期货公司加强合规风险控制的必要性 | 第26-29页 |
| 第4章 XY 期货公司合规风险控制机制的设计 | 第29-43页 |
| ·XY 期货公司合规风险控制机制的设计背景 | 第29-30页 |
| ·XY 期货公司合规风险控制机制的设计原则与目标 | 第30-31页 |
| ·合规风险控制机制设计原则 | 第30-31页 |
| ·合规风险控制机制设计目标 | 第31页 |
| ·XY 期货公司合规风险控制机制设计的影响因素和逻辑结构 | 第31-35页 |
| ·合规风险控制机制设计的影响因素 | 第31-33页 |
| ·合规风险控制机制设计的逻辑结构 | 第33-35页 |
| ·XY 期货公司合规风险控制机制的组成 | 第35-43页 |
| ·法人治理机制 | 第35-36页 |
| ·机制的组织架构及职能 | 第36-39页 |
| ·合规风险识别、评估及监控 | 第39-42页 |
| ·合规风险控制策略 | 第42-43页 |
| 第5章 XY 期货公司合规风险控制机制的实施流程 | 第43-54页 |
| ·树立合规理念，建立合规目标 | 第43-44页 |
| ·优化组织设计，促进合规开展 | 第44-45页 |
| ·制定合规政策，健全合规制度 | 第45-47页 |
| ·优化资源配置，奠定合规基础 | 第47-49页 |
| ·优化业务流程，强化合规监管 | 第49-52页 |
| ·坚持持续优化，促进长远发展 | 第52-54页 |
| 第6章 XY 期货公司合规风险控制机制的实施保障 | 第54-60页 |
| ·合规组织支撑 | 第54-55页 |
| ·合规制度支持 | 第55-57页 |
| ·合规文化保障 | 第57-60页 |
| 总结与展望 | 第60-61页 |
| 参考文献 | 第61-63页 |
| 致谢 | 第63页 |