| 摘要 | 第1-5页 |
| ABSTRACT | 第5-10页 |
| 前言 | 第10-16页 |
| 第一节 证券法域外管辖权及其限度:问题的提出 | 第10-12页 |
| 第二节 研究方法与说明 | 第12-13页 |
| 一、研究方法 | 第12页 |
| 二、引用与译名方面的说明 | 第12-13页 |
| 第三节 研究意义 | 第13-16页 |
| 一、在证券法研究中的意义 | 第13-14页 |
| 二、在国际法研究中的意义 | 第14-16页 |
| 第一章 管辖权与域外管辖权 | 第16-30页 |
| 第一节 国家管辖权的各种概念 | 第16-21页 |
| 一、国际管辖权与国内管辖权 | 第16-19页 |
| 二、立法管辖权、司法管辖权和执法管辖权 | 第19-20页 |
| 三、直接管辖权与间接管辖权 | 第20页 |
| 四、国家管辖权的各种根据 | 第20-21页 |
| 第二节 域外管辖权的界定 | 第21-26页 |
| 一、域外管辖权的产生与现状 | 第21-23页 |
| 二、域外管辖权的法律地位 | 第23-25页 |
| 三、对域外管辖权进行限制的必要 | 第25-26页 |
| 第三节 域外管辖权问题的研究现状 | 第26-30页 |
| 一、国际上对域外管辖权问题的专门研究 | 第26-29页 |
| 二、国内有关域外管辖权的研究 | 第29页 |
| 三、证券法上的域外管辖权研究状况 | 第29-30页 |
| 第二章 国际法上的域外管辖权 | 第30-48页 |
| 第一节 管辖权在国际法上的地位 | 第30-36页 |
| 一、国家管辖权的行使应受国际法约束 | 第30-31页 |
| 二、国际管辖权规则的发展 | 第31-34页 |
| 三、属地管辖权规则的发展趋势 | 第34-36页 |
| 第二节 习惯国际法对域外管辖权的限制 | 第36-41页 |
| 一、域外管辖权产生的必然性 | 第36-38页 |
| 二、“荷花号”案案情简介 | 第38-40页 |
| 三、“荷花号”案判决评析 | 第40-41页 |
| 第三节 国际礼让原则对域外管辖权的限制 | 第41-44页 |
| 一、礼让原则的地位 | 第41-42页 |
| 二、礼让原则的性质 | 第42-44页 |
| 第四节 《美国对外关系法重述》(第三版)的观点 | 第44-48页 |
| 一、《重述》(第三版)对国际管辖权的阐述 | 第44-45页 |
| 二、《重述》(第三版)观点的评析 | 第45-48页 |
| 第三章 美国法上的域外管辖权实践 | 第48-64页 |
| 第一节 美国法上的反对域外效力推定原则 | 第48-54页 |
| 一、反对域外效力推定的含义及其发展 | 第48-50页 |
| 二、反对域外效力推定的法律分析 | 第50-52页 |
| 三、美国各法律领域对反对域外效力推定的态度 | 第52-54页 |
| 第二节 美国反托拉斯法上的域外管辖权实践 | 第54-64页 |
| 一、美国反托拉斯法域外适用概况 | 第54-56页 |
| 二、美国反托拉斯法域外适用的“效果”原则 | 第56-58页 |
| 三、反托拉斯法域外适用中的合理管辖原则 | 第58-64页 |
| 第四章 美国证券法律体系及其域外管辖权问题 | 第64-89页 |
| 第一节 美国证券管理法的框架 | 第64-71页 |
| 一、美国证券基本法律 | 第64-68页 |
| 二、证券和证券市场的其他相关法律 | 第68-69页 |
| 三、证交会规章与规则 | 第69-70页 |
| 四、与美国证券法上的域外适用相关的其他法律 | 第70-71页 |
| 第二节 美国证券法域外管辖权问题的提出 | 第71-80页 |
| 一、与美国有关的跨国证券发行 | 第72-77页 |
| 二、与美国有关的跨国证券交易 | 第77-80页 |
| 第三节 美国证券制定法与域外管辖权 | 第80-89页 |
| 一、美国证券制定法有关域外管辖权的规定 | 第80-83页 |
| 二、法院的司法解释逻辑 | 第83-85页 |
| 三、反欺诈条款适用范围的解释 | 第85-89页 |
| 第五章 美国证券法上的域外管辖权:“效果”准则 | 第89-99页 |
| 第一节 “效果”准则在证券法领域的发展 | 第89-93页 |
| 一、Schoenbaum v. Firstbrook 案 | 第89-90页 |
| 二、第二上诉法院对“效果”准则的阐述 | 第90-92页 |
| 三、第30(b)条的解释 | 第92-93页 |
| 第二节 对“效果”准则的批评 | 第93-99页 |
| 一、证券法对公司法的谮越 | 第93-94页 |
| 二、“效果”准则的证券法分析 | 第94-97页 |
| 三、“效果”原则的国际法分析 | 第97-99页 |
| 第六章 美国证券法上的域外管辖权:“行为”准则 | 第99-117页 |
| 第一节 “行为”准则的发展概况 | 第99-102页 |
| 第二节 狭义“行为”分析法:必须构成实际违法 | 第102-104页 |
| 第三节 广义“行为”分析法 | 第104-108页 |
| 一、第八上诉法院的政策考量 | 第104-106页 |
| 二、第三上诉法院进一步放宽尺度 | 第106-107页 |
| 三、第九上诉法院的商业伦理标准 | 第107-108页 |
| 第四节 折衷“行为”分析法 | 第108-117页 |
| 一、第二上诉法院的“行为”分析法理 | 第109-111页 |
| 二、第五上诉法院的“折衷” | 第111-113页 |
| 三、第七上诉法院的“路径”式分析法 | 第113-117页 |
| 第七章 “效果”准则与“行为”准则的混合应用 | 第117-128页 |
| 第一节 第二上诉法院的混合应用实践 | 第117-123页 |
| 一、Itoba Ltd v. Lep. Group PLC 案情简介 | 第117-118页 |
| 二、法院的判决意见 | 第118-121页 |
| 三、“混合”准则的“效果” | 第121-123页 |
| 第二节 对“混合说”的分析与批判 | 第123-128页 |
| 一、“混合说”对相关法律原则的侵蚀 | 第124-125页 |
| 二、“混合说”对国际礼让原则的侵蚀 | 第125-126页 |
| 三、对美国存托凭证发展的负面影响 | 第126-128页 |
| 第八章 美国证券法上的域外管辖权:“合理性”标准的应用 | 第128-138页 |
| 第一节 《重述》(第三版)与“合理性”标准 | 第128-132页 |
| 一、“合理性”标准的内容 | 第128-130页 |
| 二、《重述》(第三版)提出“合理性”标准的背景 | 第130-131页 |
| 三、“合理性”标准的性质 | 第131-132页 |
| 第二节 “合理性”标准在证券法领域的应用 | 第132-134页 |
| 第三节 “合理性”标准的分析 | 第134-138页 |
| 一、“合理性”标准的弱点 | 第134-135页 |
| 二、政府利益冲突分析法 | 第135-136页 |
| 三、证券监管谅解备忘录与“合理性”标准 | 第136-137页 |
| 四、《联邦证券法典》的思路 | 第137-138页 |
| 第九章 “合理性”标准的两个例证 | 第138-154页 |
| 第一节 存托凭证欺诈案件中的域外管辖权 | 第138-146页 |
| 一、存托凭证的概念及其法律关系 | 第138-141页 |
| 二、存托凭证欺诈案件的管辖权冲突 | 第141-146页 |
| 三、“合理性”标准在存托凭证欺诈案件中的适用 | 第146页 |
| 第二节 跨境网络证券欺诈中的域外管辖权问题 | 第146-154页 |
| 一、跨境网络证券交易的发展 | 第147-148页 |
| 二、跨境网络证券交易管辖权的“目标”原则 | 第148-151页 |
| 三、“合理性”标准在跨境网络证券管辖权中的应用 | 第151-154页 |
| 第十章 证券法上域外管辖权冲突的解决办法 | 第154-179页 |
| 第一节 国际法协会建议的启示 | 第154-157页 |
| 一、一般性建议 | 第154-155页 |
| 二、国际法协会对利益平衡原则的分析 | 第155-157页 |
| 第二节 证券法上域外管辖权的对人管辖权限制 | 第157-166页 |
| 一、美国法上对非居民被告的对人管辖权 | 第157-159页 |
| 二、美国证券法上对非居民被告的对人管辖权 | 第159-161页 |
| 三、第六上诉法院对对人管辖权的限制 | 第161-166页 |
| 第三节 运用国际私法技术解决证券法域外管辖权问题 | 第166-173页 |
| 一、运用国际私法技术解决证券法域外管辖权问题的可能性 | 第166-167页 |
| 二、拒绝和移交管辖权 | 第167-170页 |
| 三、法律选择和法院选择方法 | 第170-173页 |
| 第四节 WTO 争端解决程序与证券法上的域外管辖权争端 | 第173-179页 |
| 一、1996 年“赫尔姆斯-伯顿法”案 | 第173-175页 |
| 二、1997 年“海龟案” | 第175-176页 |
| 三、WTO 争端解决机制解决域外管辖权争端的法理分析 | 第176-179页 |
| 结论 | 第179-182页 |
| 案例表 | 第182-183页 |
| 缩略语 | 第183-184页 |
| 参考文献 | 第184-195页 |
| 致 谢 | 第195页 |
