| 第1章 绪论 | 第1-52页 |
| 1．1 选题动机与研究意义 | 第20-27页 |
| 一、 世界经济环境的变迁 | 第20-21页 |
| 二、 企业面临的挑战与公司治理问题研究的兴起 | 第21-26页 |
| 三、 关注公司治理问题对处于体制转轨中的中国经济发展的重大意义 | 第26-27页 |
| 1．2 公司治理问题研究现状之综述 | 第27-43页 |
| 一、 国外学者对公司治理问题的研究 | 第27-39页 |
| 二、 国内学者对公司治理问题的研究 | 第39-43页 |
| 1．3 关于本文的几点说明 | 第43-52页 |
| 一、 本文的研究范畴 | 第43页 |
| 二、 本文的研究方法与分析框架 | 第43-45页 |
| 三、 公司绩效指标与反映治理系统特征的显性要素的选取 | 第45-48页 |
| 四、 实证分析部分的样本选择、数据来源与统计软件的选用 | 第48-49页 |
| 五、 统计方法与基本计量经济模型的选用 | 第49-51页 |
| 六、 本文的结构安排 | 第51-52页 |
| 第2章 公司治理问题的基本理论 | 第52-82页 |
| 2．1 公司治理问题的相关概念释义 | 第52-68页 |
| 一、 公司的性质:一组不完全契约的组合 | 第52-58页 |
| 二、 公司治理概念的理论内涵的相关观点评述及概念体系的构建 | 第58-68页 |
| 2．2 四种典型的公司治理理论 | 第68-82页 |
| 一、 委托-代理理论框架下的公司治理理论 | 第68-69页 |
| 二、 不完善市场的公司治理理论 | 第69页 |
| 三、 控制“内部人控制”的公司治理理论 | 第69-70页 |
| 四、 利益相关者的公司治理理论 | 第70-82页 |
| 第3章 公司融资与治理模式的比较分析 | 第82-104页 |
| 3．1 公司融资与治理模式的区分 | 第82-84页 |
| 一、 市场基础型模式 | 第83页 |
| 二、 银行主导型模式 | 第83-84页 |
| 3．2 对两种治理模式下典型国家的具体比较：美、德、日三国的治理系统 | 第84-101页 |
| 一、 融资结构及银行在公司控制中的地位与作用的比较 | 第84-93页 |
| 二、 公司内部治理结构的比较 | 第93-96页 |
| 三、 高级管理人员报酬计划的比较 | 第96-99页 |
| 四、 公司控制权市场与代理人市场的作用 | 第99-101页 |
| 3．3 基于比较分析的结论与启示 | 第101-104页 |
| 一、 比较分析的结论 | 第101-103页 |
| 二、 比较分析带给我们的启示 | 第103-104页 |
| 第4章 中国上市公司的治理规则述评 | 第104-130页 |
| 4．1 中国上市公司治理系统的制度变迁 | 第105-106页 |
| 4．2 对转轨经济中公司治理法规的订立目标与原则的思考 | 第106-109页 |
| 一、 转轨经济中公司治理法规的订立目标 | 第106-108页 |
| 二、 转轨经济中公司治理法规的订立原则 | 第108-109页 |
| 4．3 对中国现有公司治理法规的述评 | 第109-130页 |
| 一、 公司法 | 第109-113页 |
| 二、 证券法 | 第113-114页 |
| 三、 会计准则 | 第114-123页 |
| 四、 公司治理规则 | 第123-130页 |
| 第5章 股权结构与治理效率 | 第130-156页 |
| 5．1 中国上市公司股权结构特征的概况：1997~2000 | 第130-136页 |
| 5．2 股权结构的特征与公司治理效率的关系及研究假设的建立 | 第136-142页 |
| 一、 股份的集中程度与公司治理效率 | 第136-137页 |
| 二、 股东的身份与公司治理效率 | 第137-141页 |
| 三、 股权集中度的影响因素 | 第141-142页 |
| 5．3 研究设计与统计检验 | 第142-149页 |
| 一、 变量定义 | 第142-143页 |
| 二、 各变量之间的相关性分析 | 第143-145页 |
| 三、 回归方程的设定 | 第145页 |
| 四、 回归结果及理论解释 | 第145-149页 |
| 5．4 优化股权结构与提升治理效率的政策建议 | 第149-156页 |
| 一、 应有选择地减持国有股的比例，降低上市公司的股权集中度 | 第149-154页 |
| 二、 完善市场的法制体系并逐步统一股票市场 | 第154页 |
| 三、 大力培育合格的机构持股者 | 第154-156页 |
| 第6章 资本结构与治理效率 | 第156-178页 |
| 6．1 中国上市公司资本结构特征的概况：1997~2000 | 第156-159页 |
| 6．2 资本结构决策与治理效率的关系及研究假设的建立 | 第159-164页 |
| 一、 代理理论的债权治理观 | 第159-160页 |
| 二、 交易成本经济学的债权治理观 | 第160-162页 |
| 三、 环境依赖性理论的债权治理观 | 第162-164页 |
| 6．3 研究设计与统计检验 | 第164-171页 |
| 一、 样本数据的选择 | 第164页 |
| 二、 变量定义与计算方式 | 第164-166页 |
| 三、 统计检验 | 第166-171页 |
| 6．4 上市公司资本结构与治理效率现状的宏观成因与相应的应对措施 | 第171-178页 |
| 一、 上市公司资本结构与治理效率现状的宏观成因 | 第171-174页 |
| 二、 完善企业资本结构与提升公司治理效率的政策建议 | 第174-178页 |
| 第7章 董事会行为与治理效率 | 第178-195页 |
| 7．1 董事会行为与治理效率的关系及假设的建立 | 第178-181页 |
| 7．2 数据选择与研究设计 | 第181-182页 |
| 一、 数据选择 | 第181页 |
| 二、 变量定义与计算方式 | 第181-182页 |
| 7．3 统计分析与结果释义 | 第182-188页 |
| 一、 董事会特征的描述性统计 | 第182-185页 |
| 二、 相关性分析 | 第185-186页 |
| 三、 回归分析 | 第186-188页 |
| 7．4 对改进董事会功效的思考与相关政策建议 | 第188-195页 |
| 一、 对中国上市公司董事会运作效率低下原因的剖析 | 第188页 |
| 二、 中国上市公司独立董事功效现状的理论分析 | 第188-191页 |
| 三、 对董事会与监事会权力配置的再思考 | 第191-195页 |
| 第8章 领导权结构与治理效率 | 第195-209页 |
| 8．1 中国上市公司领导权结构设置的概况：1997~2000 | 第195-197页 |
| 8．2 两职设置与治理效率的关系及研究假设的建立 | 第197-203页 |
| 一、 代理理论 | 第199-200页 |
| 二、 受托责任理论 | 第200-201页 |
| 三、 环境依赖理论 | 第201-203页 |
| 8．3 研究设计与统计检验 | 第203-207页 |
| 一、 样本选择 | 第203页 |
| 二、 变量定义 | 第203页 |
| 三、 样本数据的描述性统计 | 第203-204页 |
| 四、 统计检验 | 第204-207页 |
| 8．4 对中国上市公司领导权结构设置的政策建议 | 第207-209页 |
| 第9章 报酬合约与治理效率 | 第209-234页 |
| 9．1 中国上市公司高级管理人员报酬合约的实施概况：1997~2000 | 第209-216页 |
| 9．2 报酬合约与治理效率的关系及研究假设的建立 | 第216-219页 |
| 9．3 持股权与年度报酬的影响因素与激励效用的实证检验 | 第219-224页 |
| 一、 指标选择与变量定义 | 第219-220页 |
| 二、 控制变量的选取与回归方程的设定 | 第220页 |
| 三、 实证结果与理论分析 | 第220-224页 |
| 9．4 完善中国上市公司高级管理人员报酬合约的政策建议 | 第224-234页 |
| 一、 对有效报酬合约设计的思考 | 第225-229页 |
| 二、 对股票期权制度的思考 | 第229-232页 |
| 三、 对高级管理人员持股权合约设计的思考 | 第232-233页 |
| 四、 配套措施的构建 | 第233-234页 |
| 第10章 结束语 | 第234-236页 |
| 参考文献 | 第236-248页 |
| 后记 | 第248-263页 |
