| 摘要 | 第4-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 第1章 绪论 | 第14-24页 |
| 1.1 研究背景 | 第14-18页 |
| 1.1.1 现实背景 | 第14-17页 |
| 1.1.2 理论背景 | 第17-18页 |
| 1.2 问题提出 | 第18-21页 |
| 1.2.1 研究问题 | 第18-19页 |
| 1.2.2 研究方法 | 第19-20页 |
| 1.2.3 研究意义 | 第20-21页 |
| 1.3 创新之处 | 第21-22页 |
| 1.4 研究逻辑与结构安排 | 第22-24页 |
| 第2章 文献回顾与评述 | 第24-37页 |
| 2.1 辛迪加贷款相关研究 | 第24-28页 |
| 2.1.1 辛迪加贷款的特殊性 | 第24-25页 |
| 2.1.2 辛迪加贷款相关特征的影响因素 | 第25-28页 |
| 2.2 机构投资者的监督职能 | 第28-34页 |
| 2.2.1 机构投资者监督的有效性 | 第28-31页 |
| 2.2.2 机构投资者与公司信息环境 | 第31-32页 |
| 2.2.3 机构投资者与公司治理 | 第32-34页 |
| 2.3 机构投资者异质性 | 第34-36页 |
| 2.4 文献评述 | 第36-37页 |
| 第3章 假设提出与研究设计 | 第37-52页 |
| 3.1 研究假设提出 | 第37-44页 |
| 3.1.1 机构持股与辛迪加贷款结构 | 第37-38页 |
| 3.1.2 机构持股与辛迪加贷款条款 | 第38-40页 |
| 3.1.3 机构投资者异质性与辛迪加贷款 | 第40-42页 |
| 3.1.4 机构持股、机构股权集中度、辛迪加贷款 | 第42-43页 |
| 3.1.5 机构持股、上市公司股权集中度、辛迪加贷款 | 第43页 |
| 3.1.6 小结 | 第43-44页 |
| 3.2 实证研究设计 | 第44-52页 |
| 3.2.1 样本选取与数据来源 | 第44-46页 |
| 3.2.2 变量定义与度量 | 第46-50页 |
| 3.2.3 计量回归模型设计 | 第50-52页 |
| 第4章 实证分析与结果讨论 | 第52-81页 |
| 4.1 描述性统计 | 第52-54页 |
| 4.2 Pearson相关系数分析 | 第54-56页 |
| 4.3 OLS多元回归分析 | 第56-67页 |
| 4.3.1 机构持股与辛迪加贷款结构 | 第56-58页 |
| 4.3.2 机构持股与辛迪加贷款条款 | 第58-60页 |
| 4.3.3 机构投资者异质性与辛迪加贷款 | 第60-63页 |
| 4.3.4 机构持股、机构持股集中度、辛迪加贷款 | 第63-65页 |
| 4.3.5 机构持股、上市公司股权集中度、辛迪加贷款 | 第65-67页 |
| 4.4 稳健性检验 | 第67-80页 |
| 4.4.1 因果关系检验-罗素指数重构 | 第67-71页 |
| 4.4.2 计量估计方法的稳健性检验-倾向得分匹配法(PSM) | 第71-73页 |
| 4.4.3 计量估计方法的稳健性检验-公司固定效应 | 第73-75页 |
| 4.4.4 Deal-Level的稳健性检验 | 第75-77页 |
| 4.4.5 样本筛选的稳健性检验 | 第77-80页 |
| 4.5 小结 | 第80-81页 |
| 第5章 进一步分析 | 第81-88页 |
| 5.1 监督渠道 | 第81-84页 |
| 5.2 信息渠道 | 第84-87页 |
| 5.3 小结 | 第87-88页 |
| 第6章 研究结论与政策启示 | 第88-91页 |
| 6.1 主要研究工作与结论 | 第88-89页 |
| 6.2 政策启示与建议 | 第89-90页 |
| 6.3 局限性与研究展望 | 第90-91页 |
| 参考文献 | 第91-96页 |
| 致谢 | 第96-97页 |
| 在读期间的主要科研成果 | 第97页 |
