| 摘要 | 第3-5页 |
| ABSTRACT | 第5-7页 |
| 第一章 导论 | 第11-15页 |
| 1.1 选题背景与意义 | 第11-12页 |
| 1.1.1 选题背景 | 第11页 |
| 1.1.2 研究目的与意义 | 第11-12页 |
| 1.2 研究思路与框架 | 第12-14页 |
| 1.2.1 研究思路 | 第12-13页 |
| 1.2.2 研究框架 | 第13-14页 |
| 1.3 研究方法 | 第14-15页 |
| 1.3.1 文献资料法 | 第14页 |
| 1.3.2 实地考察法 | 第14页 |
| 1.3.3 比较分析法 | 第14页 |
| 1.3.4 SWOT分析法 | 第14-15页 |
| 第二章 相关理论与国内外文献综述 | 第15-25页 |
| 2.1 相关理论综述 | 第15-20页 |
| 2.1.1 风险管理理论 | 第15-16页 |
| 2.1.2 M-M融资理论 | 第16页 |
| 2.1.3 优序融资理论 | 第16-17页 |
| 2.1.4 委托-代理理论 | 第17-18页 |
| 2.1.5 贷款风险与清收 | 第18-19页 |
| 2.1.6 债转股基础理论 | 第19-20页 |
| 2..2国内外研究综述 | 第20-25页 |
| 2.2.1 国外研究现状 | 第20页 |
| 2.2.2 国内研究现状 | 第20-23页 |
| 2.2.3 文献资料述评 | 第23-25页 |
| 第三章 HF银行贷款管理现状分析 | 第25-34页 |
| 3.1 HF银行简介及业务范围 | 第25-27页 |
| 3.1.1 HF银行发展概况 | 第25-26页 |
| 3.1.2 HF银行业务范围 | 第26-27页 |
| 3.2 HF银行不良贷款的现状、问题及成因 | 第27-34页 |
| 3.2.1 HF银行不良贷款发展与基本分类 | 第27-30页 |
| 3.2.2 HF银行不良贷款管理问题与成因 | 第30-34页 |
| 第四章 银行不良贷款债转股典型的比较分析 | 第34-38页 |
| 4.1 国外银行不良贷款债转股的样本分析 | 第34-35页 |
| 4.1.1 美国市场主导型的发展背景和市场选择机制 | 第34页 |
| 4.1.2 日本银行主导型的主银行体制和主银行模式 | 第34-35页 |
| 4.1.3 韩国政府主导型的主体交易银行演进及作用 | 第35页 |
| 4.2 国内外银行不良贷款债转股的比较借鉴 | 第35-38页 |
| 4.2.1 成立专门机构推进——有效的组织保障 | 第35-36页 |
| 4.2.2 建立健全相关法律——系统的制度保障 | 第36页 |
| 4.2.3 政府提供财政支持——必要的资金保障 | 第36页 |
| 4.2.4 内外部环境的变迁——充分的条件保障 | 第36-38页 |
| 第五章 HF银行煤炭企业不良贷款债转股内外环境的SWOT分析 | 第38-45页 |
| 5.1 HF银行煤炭企业不良贷款债转股环境的内部优势(S) | 第38-40页 |
| 5.2 HF银行煤炭企业不良贷款债转股环境的内部劣势(W) | 第40-41页 |
| 5.3 HF银行煤炭企业不良贷款债转股环境的外部机遇(O) | 第41-42页 |
| 5.4 HF银行煤炭企业不良贷款债转股环境的外部威胁(T) | 第42页 |
| 5.5 国内商业银行两轮不良贷款债转股实施环境的综合分析 | 第42-45页 |
| 5.5.1 第一轮政策性债转股的收效和问题 | 第42-43页 |
| 5.5.2 第二轮市场化债转股的机遇和挑战 | 第43-45页 |
| 第六章 HF银行煤炭企业不良贷款债转股方案设计 | 第45-54页 |
| 6.1 HF银行煤炭企业不良贷款债转股方案设计指导思想和基本原则 | 第45-46页 |
| 6.1.1 债转股方案设计的指导思想 | 第45页 |
| 6.1.2 债转股方案设计的基本原则 | 第45-46页 |
| 6.2 HF银行煤炭企业不良贷款债转股方案设计总体框架和重点难点 | 第46-48页 |
| 6.2.1 债转股方案设计的总体框架 | 第46-47页 |
| 6.2.2 债转股方案设计的重点难点 | 第47-48页 |
| 6.3 HF银行煤炭企业不良贷款债转股方案设计具体内容和实施步骤 | 第48-54页 |
| 6.3.1 企业选择方案的设计和实施 | 第48-50页 |
| 6.3.2 股权控制方案的设计和实施 | 第50-52页 |
| 6.3.3 股权退出方案的设计和实施 | 第52-54页 |
| 第七章 HF银行煤炭企业不良贷款债转股实施的保障措施 | 第54-58页 |
| 7.1 逐步完善债转股企业选择机制 | 第54页 |
| 7.1.1 制定合理的债转股制度规范 | 第54页 |
| 7.1.2 建立完善的评审和审查机制 | 第54页 |
| 7.2 强化企业股权控制权分层管理 | 第54-56页 |
| 7.2.1 加强资产管理公司考核激励 | 第54-55页 |
| 7.2.2 搭建多元的债转股资金平台 | 第55-56页 |
| 7.3 拟设多角度保护性合同条款约定 | 第56页 |
| 7.3.1 资产管理公司的否决权 | 第56页 |
| 7.3.2 债转股企业股权回购权 | 第56页 |
| 7.3.3 多方平衡的股权登记权 | 第56页 |
| 7.4 积极推进债转股的利益各方转型 | 第56-58页 |
| 7.4.1 引导政府部门职能转型 | 第56-57页 |
| 7.4.2 推动第三方机构权利完善 | 第57页 |
| 7.4.3 明确资产管理公司管理责任 | 第57-58页 |
| 第八章 结论 | 第58-63页 |
| 8.1 本文的主要贡献和创新 | 第58-61页 |
| 8.1.1 主要贡献 | 第58-60页 |
| 8.1.2 创新之处 | 第60-61页 |
| 8.2 论文的局限性 | 第61页 |
| 8.3 尚待进一步研究的问题 | 第61-63页 |
| 参考文献 | 第63-66页 |
| 致谢 | 第66页 |
