集团期货子公司内控管理研究
| 摘要 | 第6-7页 |
| Abstract | 第7页 |
| 第1章 绪论 | 第10-18页 |
| 1.1 选题背景与意义 | 第10-15页 |
| 1.1.1 选题背景 | 第10-13页 |
| 1.1.2 选题意义 | 第13-15页 |
| 1.2 国内外相关文献综述 | 第15-17页 |
| 1.2.1 国外相关研究 | 第15-16页 |
| 1.2.2 国内相关研究 | 第16-17页 |
| 1.3 本文结构 | 第17页 |
| 1.4 论文创新 | 第17-18页 |
| 第二章 集团期货子公司内部控制风险管理的基本含义 | 第18-19页 |
| 2.1 内部控制与风险管理的关系 | 第18页 |
| 2.2 集团期货子公司内部控制风险管理原则 | 第18页 |
| 2.3 集团期货子公司面临的各方风险 | 第18-19页 |
| 第三章 期货子公司集团风险构成探析 | 第19-23页 |
| 3.1 集团期货子公司领导层结构风险分析 | 第19-20页 |
| 3.2 集团期货子公司关联交易管理风险分析 | 第20-21页 |
| 3.3 集团期货子公司责任目标管理风险分析 | 第21-22页 |
| 3.4 集团期货子公司财务管理风险分析 | 第22-23页 |
| 第四章 集团企业期货子公司职能风险点探析 | 第23-31页 |
| 4.1 核心职能内部控制风险研究 | 第23-26页 |
| 4.1.1 业务开发职能内部控制风险点研究 | 第23页 |
| 4.1.2 研究分析职能内部控制风险点研究 | 第23-25页 |
| 4.1.3 交易风控职能内部控制风险点研究 | 第25-26页 |
| 4.1.4 资产管理职能内部控制风险点研究 | 第26页 |
| 4.2 专业职能内部控制风险研究 | 第26-28页 |
| 4.2.1 客户服务职能内部控制风险点研究 | 第26页 |
| 4.2.2 运维支持职能内部控制风险点研究 | 第26-27页 |
| 4.2.3 结算职能内部控制风险点研究 | 第27-28页 |
| 4.3 管理职能内部控制风险研究 | 第28-29页 |
| 4.3.1 财务管理职能内部控制风险点研究 | 第28-29页 |
| 4.3.2 合规稽核职能内部控制风险点研究 | 第29页 |
| 4.4 一般职能内部控制风险研究 | 第29-31页 |
| 4.4.1 综合管理职能内部控制风险点研究 | 第29-30页 |
| 4.4.2 人力资源管理职能内部控制风险点研究 | 第30-31页 |
| 第五章 集团期货子公司客户风险探析 | 第31-33页 |
| 5.1 客户资金合法性风险 | 第31页 |
| 5.2 客户资金占用风险 | 第31-33页 |
| 第六章 集团期货子公司内部控制风险管理指标体系 | 第33-40页 |
| 6.1 管理风险评价 | 第33-36页 |
| 6.1.1 发生可能性 | 第33-34页 |
| 6.1.2 对公司利润影响 | 第34-35页 |
| 6.1.3 合规性 | 第35页 |
| 6.1.4 声誉 | 第35-36页 |
| 6.1.5 管理风险评价使用方法 | 第36页 |
| 6.2 集团期货子公司对客户风险评价 | 第36-39页 |
| 6.2.1 客户资金安全风险 | 第36-37页 |
| 6.2.2 客户资金占用风险 | 第37-39页 |
| 6.3 小结 | 第39-40页 |
| 第七章 结论和建议 | 第40-41页 |
| 参考文献 | 第41-42页 |
| 致谢 | 第42-43页 |
| 个人简历 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第43-44页 |
