| 0、 导论 | 第1-13页 |
| 0．1 选题和文献回顾 | 第8-10页 |
| 0．2 理论依托和研究方法 | 第10-11页 |
| 0．3 结构安排和主要贡献 | 第11-13页 |
| 1、 渐进与激进：中国经济改革道路的选择 | 第13-33页 |
| 1．1 基于制度的分析范式 | 第13-22页 |
| 1．1．1 旧制度主义学者的思想 | 第14-17页 |
| 1．1．2 新制度学派的理论体系 | 第17-22页 |
| 1．2 改革方式的综述和比较：一个传统分析框架介绍 | 第22-25页 |
| 1．3 激进改革和渐进改革：基于制度范式的一个说明 | 第25-27页 |
| 1．4 存量改革与增量改革 | 第27-32页 |
| 小结 | 第32-33页 |
| 2、 中国股市变迁：一个渐进改革的经验模式 | 第33-76页 |
| 2．1 社会融资结构的变迁 | 第33-44页 |
| 2．1．1 从财政补贴到金融支持 | 第33-36页 |
| 2．1．2 从金融支持到直接融资与间接融资并重的多渠道融资体系 | 第36-39页 |
| 2．1．3 直接融资和间接融资的比较和贯通 | 第39-42页 |
| 2．1．4 国企改革与社会融资体制的变迁和调整 | 第42-44页 |
| 2．2 股票市场角色的变迁 | 第44-55页 |
| 2．2．1 试点阶段：1980—1990 | 第45-48页 |
| 2．2．2 全面展开阶段：1990—1999 | 第48-51页 |
| 2．2．3 市场深化阶段：1999至今 | 第51-55页 |
| 2．3 市场结构的变迁 | 第55-74页 |
| 2．3．1 一二级市场结构的变迁 | 第55-59页 |
| 2．3．2 上市公司结构变迁 | 第59-63页 |
| 2．3．3 投资者结构变迁 | 第63-66页 |
| 2．3．4 投资中介结构变迁 | 第66-70页 |
| 2．3．5 监管结构变迁 | 第70-74页 |
| 小结 | 第74-76页 |
| 3、 中国股市增量创新 | 第76-133页 |
| 3．1 一级市场股票发行的市场化举措 | 第76-87页 |
| 3．1．1 管理方式 | 第77-80页 |
| 3．1．2 定价方式 | 第80-83页 |
| 3．1．3 新股增发制度 | 第83-87页 |
| 3．2 二级市场交易制度的市场化举措 | 第87-92页 |
| 3．2．1 我国目前二级市场交易制度的特点 | 第87-88页 |
| 3．2．2 做市商制度 | 第88-91页 |
| 3．2．3 PT制度 | 第91-92页 |
| 3．3 二板市场与多层次市场体系的构建 | 第92-99页 |
| 3．3．1 二板市场构建的必要性分析 | 第93-95页 |
| 3．3．2 二板市场构建的措施探讨 | 第95-97页 |
| 3．3．3 二板市场与主板市场的关系探讨 | 第97-99页 |
| 3．4 促进上市公司治理结构优化的新举措 | 第99-105页 |
| 3．4．1 公司退出机制 | 第99-101页 |
| 3．4．2 独立董事制度 | 第101-103页 |
| 3．4．3 经理期权制度 | 第103-105页 |
| 3．5 超常规发展机构投资者：关于基金的一些讨论 | 第105-118页 |
| 3．5．1 开放式基金 | 第106-108页 |
| 3．5．2 保险基金 | 第108-111页 |
| 3．5．3 社会保障基金 | 第111-113页 |
| 3．5．4 私募基金 | 第113-116页 |
| 3．5．5 中外合资基金 | 第116-118页 |
| 3．6 投资中介结构的增量改革 | 第118-127页 |
| 3．6．1 经营性中介机构：证券公司的上市融资和业务创新 | 第118-125页 |
| 3．6．2 服务性中介机构：投资咨询公司与证券信息公司 | 第125-127页 |
| 3．7 监管结构的增量改革 | 第127-131页 |
| 3．7．1 证券业协会的职能强化 | 第128-129页 |
| 3．7．2 证券交易所改革 | 第129-131页 |
| 小结 | 第131-133页 |
| 4、 中国股市存量调整 | 第133-170页 |
| 4．1 国有股流通 | 第133-143页 |
| 4．1．1 已实行试点评述 | 第134-137页 |
| 4．1．2 国外经验借鉴 | 第137-139页 |
| 4．1．3 方案设计探讨 | 第139-143页 |
| 4．2 A、B股市场并轨 | 第143-150页 |
| 4．2．1 B股市场发展概述 | 第143-145页 |
| 4．2．2 B股市场对内开放：象征性意义大于实质性意义 | 第145-148页 |
| 4．2．3 市场合并的实质性方案：QFII制度 | 第148-150页 |
| 4．3 上市公司资产重组 | 第150-157页 |
| 4．3．1 从买壳上市到战略并购：上市公司资产重组进入新阶段 | 第150-152页 |
| 4．3．2 现阶段上市公司资产重组的特点 | 第152-155页 |
| 4．3．3 上市公司资产重组进一步发展的若干建议 | 第155-157页 |
| 4．4 证券中介机构存量调整 | 第157-163页 |
| 4．4．1 佣金制度改革 | 第157-158页 |
| 4．4．2 证券公司的规模扩张和集团化 | 第158-161页 |
| 4．4．3 证券公司的投资银行化 | 第161-163页 |
| 4．5 监管结构的存量调整 | 第163-168页 |
| 4．5．1 我国专门性证券监管体系的特点 | 第163-165页 |
| 4．5．2 证券监管的改革措施与建议 | 第165-168页 |
| 小结 | 第168-170页 |
| 5、 存量调整与增量创新的协调发展 | 第170-198页 |
| 5．1 社会资金供求：悖论求解 | 第170-177页 |
| 5．1．1 一级市场的资金供求 | 第170-172页 |
| 5．1．2 二级市场的资金供求 | 第172-174页 |
| 5．1．3 增量与存量改革并举、共同消除两级市场资金供求悖论 | 第174-177页 |
| 5．2 保护投资者利益：监管与规范 | 第177-183页 |
| 5．2．1 必要性分析 | 第177-179页 |
| 5．2．2 宏观：加强市场化监管 | 第179-181页 |
| 5．2．3 微观：实现规范化运作 | 第181-183页 |
| 5．3 分业与混业：持久的争论 | 第183-189页 |
| 5．3．1 从分业到混业：美国的经验 | 第183-185页 |
| 5．3．2 我国金融业分业经营模式的现状 | 第185-187页 |
| 5．3．3 我国金融经营分业模式向混业模式过渡的途径选择 | 第187-189页 |
| 5．4 微观重塑和宏观调整：国有股流通问题的再探讨 | 第189-196页 |
| 5．4．1 国有股流通的目的：从国有股形成的历史渊源谈起 | 第189-190页 |
| 5．4．2 国有股流通与国企改革 | 第190-193页 |
| 5．4．3 国有股流通与产业结构调整 | 第193-195页 |
| 5．4．4 国有股流通与公有制实现形式 | 第195-196页 |
| 小结 | 第196-198页 |
| 6、 结语：中国股票市场的规范与发展 | 第198-204页 |
| 6．1 制度变迁起点决定的中国股市发展道路和现状 | 第198-199页 |
| 6．2 规范和发展的辨证关系 | 第199-201页 |
| 6．3 几个问题的思考 | 第201-204页 |
| 附录1 上市公司行业排序 | 第204-205页 |
| 附录2 上市公司地区排序 | 第205-206页 |
| 附录3 减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法 | 第206-208页 |
| 附录4 兰陵集团收购山东环宇（案例介绍） | 第208-209页 |
| 主要参考文献： | 第209-213页 |
| 后记： | 第213页 |
