| 摘要 | 第8-11页 |
| Abstract | 第11-14页 |
| 第一章 引言 | 第15-39页 |
| 第一节 研究意义 | 第15-18页 |
| 第二节 文献综述 | 第18-34页 |
| 一、 对公司治理的研究 | 第18-20页 |
| 二、 银行公司治理 | 第20-23页 |
| 三、 国有银行公司治理 | 第23-27页 |
| 四、 国际组织和监管机构在公司治理方面的探索 | 第27-28页 |
| 五、 “嵌入性”的文献处理方法 | 第28-30页 |
| 六、 商业银行绩效的衡量 | 第30-31页 |
| 七、 商业银行高管人员对商业银行的影响 | 第31-32页 |
| 八、 政治关联与商业银行的关系 | 第32-34页 |
| 第三节 研究内容及主要研究方法 | 第34-36页 |
| 一、 本文的研究内容 | 第34-35页 |
| 二、 主要的研究方法 | 第35-36页 |
| 第四节 研究难点及可能的创新点 | 第36-37页 |
| 第五节 未来的研究展望 | 第37-39页 |
| 第二章 巴塞尔委员会在银行公司治理方面监管的变化及趋势 | 第39-54页 |
| 第一节 巴塞尔委员会在银行公司治理方面的主要监管文件 | 第39-40页 |
| 第二节 三次修订的主要变化及相应背景 | 第40-43页 |
| 一、 2006年的第一次修订 | 第40-41页 |
| 二、 2010年的第二次修订 | 第41-42页 |
| 三、 2014年的第三次修订 | 第42-43页 |
| 第三节 三次调整背后反映的主要趋势 | 第43-48页 |
| 一、 强化风险管理 | 第43-44页 |
| 二、 强化董事会成员的专业履职能力 | 第44页 |
| 三、 有效控制组织架构复杂化 | 第44-45页 |
| 四、 建立合理薪酬激励机制 | 第45-46页 |
| 五、 信息披露与透明化管理 | 第46-47页 |
| 六、 明确监管者的角色要求 | 第47-48页 |
| 第四节 对于中国银行业公司治理的借鉴意义 | 第48-54页 |
| 一、 将全面风险管理的理念落实到商业银行公司治理的全过程之中 | 第49页 |
| 二、 加强人才队伍建设 | 第49-50页 |
| 三、 加强组织架构的完善 | 第50-51页 |
| 四、 优化内部激励约束机制 | 第51-52页 |
| 五、 强化信息披露 | 第52页 |
| 六、 从国情出发有针对性地强化相关内容 | 第52-54页 |
| 第三章 我国商业银行公司治理的历史变迁 | 第54-85页 |
| 第一节 专业银行时期 | 第55-60页 |
| 一、 国有银行公司治理中面临的主要问题 | 第55-56页 |
| 二、 主要的改革措施 | 第56-59页 |
| 三、 改革的主要成效 | 第59-60页 |
| 第二节 国有独资商业银行时期 | 第60-71页 |
| 一、 国有银行公司治理中面临的主要问题 | 第60-64页 |
| 二、 主要的改革措施 | 第64-70页 |
| 三、 改革的主要成效 | 第70-71页 |
| 第三节 国有控股上市银行建设期 | 第71-82页 |
| 一、 国有银行公司治理中面临的主要问题 | 第71-74页 |
| 二、 主要的改革措施 | 第74-77页 |
| 三、 改革的主要成效 | 第77-82页 |
| 第四节 我国商业银行公司治理演进的历史规律及趋势 | 第82-85页 |
| 第四章 上市银行高管与嵌入理论 | 第85-103页 |
| 第一节 银行高管人群特征与我国银行家的政治嵌入性 | 第85-90页 |
| 一、 国际上对于银行高管人群的一般认识 | 第85-86页 |
| 二、 我国银行高管极为鲜明的政治嵌入性特征 | 第86-90页 |
| 第二节 嵌入理论及其在分析银行高管人员方面的价值 | 第90-103页 |
| 一、 嵌入理论的基本内容 | 第90-92页 |
| 二、 嵌入理论对于分析银行高管的特别价值 | 第92-94页 |
| 三、 我国银行高管政治嵌入性的经济基础——银行深度嵌入社会发展 | 第94-100页 |
| 四、 我国银行高管政治嵌入性的制度条件 | 第100-102页 |
| 五、 我国银行高管内部嵌入机制的重要性 | 第102-103页 |
| 第五章 银行高管嵌入性的模型设定及相关数据分析 | 第103-130页 |
| 第一节 模型的基本设定 | 第103-113页 |
| 一、 分析对象及数据区间的确定 | 第103-105页 |
| 二、 模型的选择 | 第105-113页 |
| 第二节 模型分析期间我国上市银行的外部环境及自身发展状况 | 第113-130页 |
| 一、 外部环境 | 第113-114页 |
| 二、 自身发展及相关数据情况 | 第114-130页 |
| 第六章 银行高管嵌入性的计量分析 | 第130-155页 |
| 第一节 嵌入性对盈利情况的影响 | 第130-137页 |
| 一、 基础模型——同时考虑政治嵌入性和内部嵌入性影响 | 第131-135页 |
| 二、 添加了股权结构控制变量的模型 1 | 第135-136页 |
| 三、 添加了银行类型虚拟变量的模型 1 | 第136-137页 |
| 第二节 嵌入性对风险情况的影响 | 第137-143页 |
| 一、 静态模型 | 第138-141页 |
| 二、 动态模型 | 第141-143页 |
| 第三节 嵌入性对薪酬分配的影响 | 第143-149页 |
| 一、 静态模型 | 第144-146页 |
| 二、 动态模型 | 第146-149页 |
| 第四节 嵌入性对银行成长性的影响 | 第149-155页 |
| 一、 静态模型 | 第150-152页 |
| 二、 动态模型 | 第152-155页 |
| 第七章 政策建议 | 第155-164页 |
| 第一节 形成有利于公司治理运行的内部机制 | 第155-159页 |
| 一、 建立银行高管市场化激励机制 | 第155-157页 |
| 二、 引入“身股”制度鼓励员工长期发展 | 第157-158页 |
| 三、 突出风险管理在银行公司治理中的独特作用 | 第158-159页 |
| 第二节 加强外部制度环境 | 第159-164页 |
| 一、 进一步推进商业银行领域的政企分开 | 第159-160页 |
| 二、 加快混合所有制改革和民营银行发展 | 第160-162页 |
| 三、 将“嵌入性”视角应用于我国商业银行公司治理的实践 | 第162页 |
| 四、 重视嵌入理论分析银行高管方面的独特价值 | 第162-164页 |
| 参考文献 | 第164-170页 |
| 后记 | 第170-172页 |
| 读博期间公开发表研究成果 | 第172页 |
