| 摘要 | 第2-4页 |
| Abstract | 第4-5页 |
| 第1章 绪论 | 第8-12页 |
| 1.1 研究背景 | 第8-9页 |
| 1.2 研究目的和意义 | 第9页 |
| 1.3 研究内容、方法和技术路线 | 第9-11页 |
| 1.3.1 研究内容 | 第9-10页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第10页 |
| 1.3.3 技术路线 | 第10-11页 |
| 1.4 本文的主要贡献 | 第11-12页 |
| 第2章 文献综述与相关理论 | 第12-18页 |
| 2.1 文献综述 | 第12-15页 |
| 2.1.1 债券违约问题研究 | 第12-13页 |
| 2.1.2 债券违约处置方式研究 | 第13-14页 |
| 2.1.3 文献评述 | 第14-15页 |
| 2.2 相关理论 | 第15-18页 |
| 2.2.1 私下债务重组 | 第15页 |
| 2.2.2《破产法》下债券违约处置 | 第15-18页 |
| （一）破产清算 | 第16页 |
| （二）破产和解 | 第16页 |
| （三）破产重整 | 第16-18页 |
| 第3章“11 超日债”案例介绍 | 第18-26页 |
| 3.1 我国债券违约及违约处置现状 | 第18-20页 |
| 3.2 公司基本情况 | 第20-22页 |
| 3.3 事件进程 | 第22-24页 |
| 3.3.1“11 超日债”发行 | 第22页 |
| 3.3.2 连续三年亏损，评级持续下降 | 第22-24页 |
| 3.3.3 第二期利息无法按期支付，正式宣告违约 | 第24页 |
| 3.3.4 江苏协鑫牵头破产重整，本息完成兑付 | 第24页 |
| 3.4 案例存在的问题 | 第24-26页 |
| 第4章“11 超日债”案例分析 | 第26-57页 |
| 4.1 违约成因分析 | 第26-40页 |
| 4.1.1 宏观行业视角 | 第26-28页 |
| （一）光伏行业产能过剩 | 第26-27页 |
| （二）境外光伏产业政策限制 | 第27-28页 |
| 4.1.2 机构与公司视角 | 第28-40页 |
| （一）中介机构未尽职履责 | 第28-30页 |
| （二）薄弱的公司治理和内部控制 | 第30-33页 |
| （三）财务状况不断恶化，现金流枯竭 | 第33-40页 |
| 4.2 破产重整合理性分析 | 第40-53页 |
| 4.2.1 处置方式选择的理论分析 | 第40-41页 |
| 4.2.2 偿付比例高于破产清算 | 第41-44页 |
| 4.2.3 曲折确定重整投资人，整合产业链优势 | 第44-46页 |
| 4.2.4 妥善权衡各方利益 | 第46-48页 |
| 4.2.5 重整后经营情况扭转 | 第48-53页 |
| 4.3“11 超日债”违约影响及其破产重整的借鉴意义 | 第53-57页 |
| 4.3.1“11 超日债”违约对市场的影响 | 第53-55页 |
| 4.3.2 破产重整的借鉴意义 | 第55-57页 |
| 第5章“11 超日债”案例结论 | 第57-60页 |
| 5.1 发债主体经营治理视角 | 第57页 |
| 5.2 债券市场监管与治理 | 第57-59页 |
| 5.2.1 完善监管体制，改变刚性兑付现状 | 第57-58页 |
| 5.2.2 强化各方信息披露 | 第58页 |
| 5.2.3 提高中介机构的规范化程度 | 第58-59页 |
| 5.3 债券投资者视角 | 第59-60页 |
| 致谢 | 第60-61页 |
| 参考文献 | 第61-63页 |