| 摘要 | 第4-7页 |
| ABSTRACT | 第7-9页 |
| 1 绪论 | 第15-37页 |
| 1.1 研究背景 | 第15-26页 |
| 1.1.1 持续创新是企业赖以生存和发展的关键 | 第16-18页 |
| 1.1.2 自主创新是我国发展的必然选择 | 第18-19页 |
| 1.1.3 企业技术创新的国际化开放化趋势 | 第19页 |
| 1.1.4 实施创新驱动发展战略，激发企业创新活力 | 第19-20页 |
| 1.1.5 中国企业的技术创新现状 | 第20-23页 |
| 1.1.6 河南企业的技术创新现状 | 第23-26页 |
| 1.2 开放式创新条件下中国企业创新能力分析 | 第26-28页 |
| 1.2.1 创新目标拘于眼前，缺乏远见 | 第26-27页 |
| 1.2.2 创新方式相对封闭 | 第27-28页 |
| 1.3 研究的主要问题和全文框架 | 第28-32页 |
| 1.3.1 研究的主要问题 | 第28-29页 |
| 1.3.2 全文框架 | 第29-32页 |
| 1.4 研究目的和研究意义 | 第32-33页 |
| 1.4.1 研究目的 | 第32页 |
| 1.4.2 研究意义 | 第32-33页 |
| 1.5 研究方法和技术路线 | 第33-36页 |
| 1.5.1 关键概念界定 | 第33页 |
| 1.5.2 本文研究方法 | 第33-34页 |
| 1.5.3 研究的技术路线 | 第34-36页 |
| 1.6 主要创新点 | 第36-37页 |
| 2 文献综述 | 第37-61页 |
| 2.1 关于创新理论的研究 | 第37-46页 |
| 2.1.1 创新理论的起点——熊彼特的创新理论 | 第37-39页 |
| 2.1.2 关于技术创新理论的研究 | 第39-46页 |
| 2.2 关于企业创新绩效的研究 | 第46-53页 |
| 2.2.1 创新绩效的内涵的相关研究 | 第46页 |
| 2.2.2 创新绩效评价指标的相关研究 | 第46-48页 |
| 2.2.3 创新绩效评价方法的相关研究 | 第48-51页 |
| 2.2.4 创新绩效影响因素的相关研究 | 第51-53页 |
| 2.3 关于开放式创新的研究 | 第53-59页 |
| 2.3.1 开放式创新的产生 | 第53-55页 |
| 2.3.2 开放式创新的内涵 | 第55-57页 |
| 2.3.3 开放式创新的创新绩效 | 第57-58页 |
| 2.3.4 开放式创新的研究现状 | 第58-59页 |
| 2.4 文献述评 | 第59-61页 |
| 3 企业创新绩效评价及其影响因素的理论分析 | 第61-75页 |
| 3.1 创新绩效的内涵和评价指标体系 | 第61-63页 |
| 3.1.1 创新绩效的内涵 | 第61页 |
| 3.1.2 创新投入和创新产出的内涵 | 第61-62页 |
| 3.1.3 创新绩效的评价指标体系 | 第62-63页 |
| 3.2 创新绩效评价的理论支撑 | 第63-68页 |
| 3.2.1 创新理论 | 第63-64页 |
| 3.2.2 组织学习理论 | 第64-66页 |
| 3.2.3 企业能力理论 | 第66-67页 |
| 3.2.4 知识管理理论 | 第67-68页 |
| 3.3 创新绩效评价的研究方法 | 第68-72页 |
| 3.3.1 随机前沿分析法（SFA） | 第69页 |
| 3.3.2 数据包络分析法（DEA） | 第69-70页 |
| 3.3.3 层次分析法（AHP） | 第70页 |
| 3.3.4 模糊评价法（FCE） | 第70-71页 |
| 3.3.5 平衡计分卡（BSC） | 第71-72页 |
| 3.4 创新绩效评价的意义 | 第72-73页 |
| 3.4.1 改进创新绩效管理 | 第72页 |
| 3.4.2 引导创新方向 | 第72页 |
| 3.4.3 激励创新活动 | 第72页 |
| 3.4.4 激励创新人员 | 第72-73页 |
| 3.5 企业创新绩效研究的基本假设 | 第73-75页 |
| 3.5.1 开放式创新模式促进企业创新绩效提升 | 第73页 |
| 3.5.2 加大研发投入力度可以提升创新成果，未必提升创新效率 | 第73-74页 |
| 3.5.3 政府对企业的研发支持能够促进企业创新绩效提升 | 第74页 |
| 3.5.4 充足的知识储备是提升企业创新绩效的有效保障 | 第74-75页 |
| 4 企业创新绩效度量的实证分析 | 第75-103页 |
| 4.1 基于DEA的创新绩效评价模型 | 第75-83页 |
| 4.1.1 生产可能集前沿面分析 | 第75-76页 |
| 4.1.2 DEA基本模型 | 第76-80页 |
| 4.1.3 DEA有效的经济意义 | 第80-81页 |
| 4.1.4 DEA方法的操作步骤 | 第81-82页 |
| 4.1.5 DEA方法的特点及适用条件 | 第82-83页 |
| 4.2 指标选取和数据来源 | 第83-86页 |
| 4.2.1 构建指标体系 | 第83-84页 |
| 4.2.2 样本选取和数据来源 | 第84-86页 |
| 4.3 企业创新绩效度量的实证分析 | 第86-101页 |
| 4.3.1 相关性检验 | 第86-87页 |
| 4.3.2 纯技术效率分析 | 第87-91页 |
| 4.3.3 综合效率分析 | 第91-96页 |
| 4.3.4 企业创新效率DEA评价 | 第96-98页 |
| 4.3.5 差额变量分析 | 第98-101页 |
| 4.4 本章小结 | 第101-103页 |
| 5 企业创新绩效的影响因素分析 | 第103-123页 |
| 5.1 企业创新绩效影响因素分析方法 | 第103-107页 |
| 5.1.1 DEA-Tobit分析法的产生背景 | 第103页 |
| 5.1.2 Tobit模型 | 第103-105页 |
| 5.1.3 DEA-Tobit分析法的操作步骤 | 第105-106页 |
| 5.1.4 DEA-Tobit分析法的特点和适用性 | 第106-107页 |
| 5.2 指标选取和数据来源 | 第107-110页 |
| 5.2.1 构建指标体系 | 第107-109页 |
| 5.2.2 样本选取和数据来源 | 第109-110页 |
| 5.3 企业创新绩效影响因素实证分析 | 第110-122页 |
| 5.3.1 相关性检验 | 第110-112页 |
| 5.3.2 回归结果 | 第112-114页 |
| 5.3.3 回归模型改进 | 第114-120页 |
| 5.3.4 稳健性分析 | 第120-122页 |
| 5.4 本章小结 | 第122-123页 |
| 6 开放式创新模式对企业创新绩效的影响 | 第123-135页 |
| 6.1 案例研究方法及研究设计 | 第123-126页 |
| 6.1.1 案例研究方法 | 第123页 |
| 6.1.2 研究设计 | 第123-125页 |
| 6.1.3 案例选择 | 第125-126页 |
| 6.2 案例研究——A企业 | 第126-129页 |
| 6.2.1 A企业简介 | 第126-127页 |
| 6.2.2 A企业开放式创新实践 | 第127-128页 |
| 6.2.3 A企业创新成果 | 第128-129页 |
| 6.3 案例研究——B企业 | 第129-132页 |
| 6.3.1 B企业简介 | 第129-130页 |
| 6.3.2 B企业开放式创新实践 | 第130-131页 |
| 6.3.3 B企业创新成果 | 第131-132页 |
| 6.4 案例总结 | 第132-135页 |
| 6.4.1 自主创新能力与开放式创新能力相互促进 | 第132-133页 |
| 6.4.2 实现开放式创新不是一蹴而就的 | 第133页 |
| 6.4.3 企业内部与营销部门结合，关注市场需求 | 第133-134页 |
| 6.4.4 人才梯队建设是企业持续创新的关键 | 第134-135页 |
| 7 研究结论、政策建议及研究展望 | 第135-147页 |
| 7.1 研究结论 | 第135-140页 |
| 7.2 政策建议 | 第140-144页 |
| 7.2.1 寻找问题根源 | 第140-141页 |
| 7.2.2 加大创新资源投入力度 | 第141-142页 |
| 7.2.3 提升创新资源利用水平 | 第142-143页 |
| 7.2.4 加大对知识产权的保护力度 | 第143页 |
| 7.2.5 加大政府支持力度 | 第143-144页 |
| 7.3 研究的局限性 | 第144-145页 |
| 7.4 研究展望 | 第145-147页 |
| 参考文献 | 第147-157页 |
| 附录A 调查问卷 | 第157-159页 |
| 附录B 数据包络分析法进行创新绩效评价原始数据 | 第159-165页 |
| 附录C DEA-Tobit方法分析企业创新绩效影响因素原始数据 | 第165-179页 |
| 致谢 | 第179-181页 |
| 攻读学位期间发表的学术论文目录 | 第181页 |
