| 摘要 | 第3-5页 |
| ABSTRACT | 第5-7页 |
| 引言 | 第9-10页 |
| 第一章 我国新股发行市场行政监管权的历史演变 | 第10-16页 |
| 第一节 新股发行市场的行政监管 | 第10页 |
| 第二节 新股发行的行政监管权与发行审核制度 | 第10-11页 |
| 第三节 我国新股发行行政监管权的历史演变 | 第11-15页 |
| 一、审批制 | 第11-12页 |
| 二、核准制 | 第12-14页 |
| 三、市场化改革的深化 | 第14-15页 |
| 第四节 新股发行行政监管权市场化改革的影响 | 第15-16页 |
| 第二章 域外新股发行审核制度 | 第16-21页 |
| 第一节 美国 | 第16-17页 |
| 第二节 英国 | 第17-18页 |
| 第三节 台湾 | 第18页 |
| 第四节 比较与评价 | 第18-21页 |
| 第三章 新股发行行政监管权的市场化改革 | 第21-27页 |
| 第一节 理论基础 | 第21-23页 |
| 第二节 内在原因 | 第23-25页 |
| 一、核准制下的行政监管权集中而缺少监督 | 第23-24页 |
| 二、通过保荐制实现证券监管权市场分权的目标未实现 | 第24页 |
| 三、严格的发行审核制度与完全市场化的定价机制不适应 | 第24-25页 |
| 第三节 外在原因 | 第25-26页 |
| 第四节 过渡方式 | 第26-27页 |
| 第四章 深化改革,为向注册制过渡创造条件 | 第27-37页 |
| 第一节 将证监会定位为独立监管机构 | 第28-30页 |
| 第二节 加强证监会监管职能的市场化改革 | 第30-35页 |
| 一、向保荐人分权 | 第30-31页 |
| 二、向承销商分权 | 第31-32页 |
| 三、实质审查权向信息披露监管权转变 | 第32-34页 |
| 四、完善事后控制机制 | 第34-35页 |
| 第三节 完善证券自律监管 | 第35-37页 |
| 一、明确交易所监管权力之性质 | 第35-36页 |
| 二、真正落实交易所的上市审核职能 | 第36-37页 |
| 结束语 | 第37-38页 |
| 参考文献 | 第38-40页 |
| 致谢 | 第40-41页 |