N银行A分行合规风险管理优化研究
| 摘要 | 第10-12页 |
| ABSTRACT | 第12-13页 |
| 第1章 导论 | 第14-19页 |
| 1.1 研究背景与研究意义 | 第14-15页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第14-15页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第15页 |
| 1.2 研究内容和方法 | 第15-18页 |
| 1.2.1 研究思路 | 第15-16页 |
| 1.2.2 研究内容 | 第16-17页 |
| 1.2.3 研究方法 | 第17-18页 |
| 1.3 主要创新点 | 第18-19页 |
| 第2章 理论与文献综述 | 第19-27页 |
| 2.1 相关概念 | 第19-20页 |
| 2.1.1 合规的概念 | 第19页 |
| 2.1.2 合规风险的概念 | 第19-20页 |
| 2.1.3 合规风险管理的概念 | 第20页 |
| 2.2 相关理论起源 | 第20-23页 |
| 2.2.1 全面风险管理理论 | 第20-21页 |
| 2.2.2 公司治理理论 | 第21-22页 |
| 2.2.3 内部控制理论 | 第22-23页 |
| 2.2.4 流程银行理论 | 第23页 |
| 2.3 国内外研究现状回顾 | 第23-27页 |
| 2.3.1 国外研究成果 | 第23-24页 |
| 2.3.2 国内的研究成果 | 第24-25页 |
| 2.3.3 对国内外研究成果的简要评析 | 第25-27页 |
| 第3章 A分行合规风险管理现状分析 | 第27-41页 |
| 3.1 A分行整体情况 | 第27-28页 |
| 3.2 A分行合规风险管理现状 | 第28-41页 |
| 3.2.1 合规政策 | 第28页 |
| 3.2.2 合规风险管理组织架构 | 第28-30页 |
| 3.2.3 人力资源配置 | 第30-31页 |
| 3.2.4 合规风险管理考核体系 | 第31-35页 |
| 3.2.5 合规风险管理流程 | 第35-37页 |
| 3.2.6 合规文化 | 第37-38页 |
| 3.2.7 合规风险事件与损失情况 | 第38-41页 |
| 第4章 A分行合规风险管理存在问题及原因分析 | 第41-60页 |
| 4.1 合规风险管理情况问卷调查 | 第41-46页 |
| 4.1.1 调查问卷设计原则 | 第41页 |
| 4.1.2 确立样本对象 | 第41-42页 |
| 4.1.3 调查问卷内容设计 | 第42页 |
| 4.1.4 调查结果分析 | 第42-46页 |
| 4.2 存在的主要问题 | 第46-51页 |
| 4.2.1 制度审查流于形式 | 第46页 |
| 4.2.2 检查工作尚未做到业务机构合理覆盖 | 第46-47页 |
| 4.2.3 合规风险的事前事中监测力量薄弱 | 第47页 |
| 4.2.4 关键环节管理不严 | 第47-48页 |
| 4.2.5 各业务条线合规风险管理质效不高 | 第48-50页 |
| 4.2.6 下辖分支行合规风险管理薄弱 | 第50页 |
| 4.2.7 合规风险损失事件频发 | 第50-51页 |
| 4.3 问题产生的原因分析 | 第51-60页 |
| 4.3.1 对制度管理工作重视不足 | 第51页 |
| 4.3.2 合规风险管理三道防线配合不到位 | 第51-52页 |
| 4.3.3 合规风险管理技术手段落后 | 第52页 |
| 4.3.4 合规风险管理工作的独立性较差 | 第52-53页 |
| 4.3.5 缺乏有效的合规绩效考核体系 | 第53-54页 |
| 4.3.6 资源保障不足 | 第54-56页 |
| 4.3.7 合规发展理念存在偏差 | 第56-58页 |
| 4.3.8 合规文化建设仍任重道远 | 第58-60页 |
| 第5章 A分行合规风险管理的对策 | 第60-71页 |
| 5.1 国外商业银行合规风险管理情况 | 第60-63页 |
| 5.1.1 国外商业银行合规风险管理的先进做法 | 第60-61页 |
| 5.1.2 国外商业银行合规风险管理的共性特征 | 第61-63页 |
| 5.2 合规风险管理优化对策研究 | 第63-71页 |
| 5.2.1 改进制度管理流程 | 第63-64页 |
| 5.2.2 建立合规风险管理“三道防线”协作机制 | 第64-66页 |
| 5.2.3 加快合规风险管理信息化建设 | 第66-67页 |
| 5.2.4 强化合规风险管理部门的独立性 | 第67-68页 |
| 5.2.5 完善合规考核和资源配置 | 第68-69页 |
| 5.2.6 持续推进合规文化建设 | 第69-71页 |
| 第6章 结论与展望 | 第71-73页 |
| 6.1 结论 | 第71-72页 |
| 6.2 展望 | 第72-73页 |
| 参考文献 | 第73-75页 |
| 附录 | 第75-78页 |
| 学位论文评阅及答辩情况表 | 第78页 |
