DC证券公司自营业务内部控制研究

摘要	第4-5页
Abstract	第5-6页
1 绪论	第11-20页
1.1 研究背景与问题的提出	第11页
1.2 研究的目的及意义	第11-13页
1.3 国内外研究现状	第13-17页
1.4 研究内容与方法	第17-20页
2 证券公司自营业务内部控制理论分析	第20-27页
2.1 内部控制的理论依据	第20-24页
2.2 证券公司内部控制理论	第24-27页
3 我国证券公司自营业务现状及内部控制问题分析	第27-31页
3.1 证券公司自营业务现状	第27-28页
3.2 证券公司自营业务内部控制存在的问题	第28-31页
4 DC证券公司自营业务内部控制缺陷分析	第31-40页
4.1 DC证券公司及其自营业务内部控制概况	第31-32页
4.2 DC证券公司自营业务内部控制失效事件概述	第32-33页
4.3 DC证券公司自营业务内部控制存在的问题	第33-40页
5 DC证券公司自营业务内部控制优化的建议	第40-46页
5.1 完善控制环境	第40-42页
5.2 健全风险评估	第42-44页
5.3 完善控制活动	第44页
5.4 完善信息与沟通	第44-45页
5.5 完善内部监督	第45-46页
6 结论与展望	第46-48页
6.1 全文结论	第46页
6.2 研究展望	第46-48页
致谢	第48-49页
参考文献	第49-52页