| 摘要 | 第3-4页 |
| Abstract | 第4页 |
| 第一章 绪论 | 第7-9页 |
| 1.1 研究背景 | 第7页 |
| 1.2 研究目的 | 第7页 |
| 1.3 研究意义 | 第7-8页 |
| 1.4 研究内容和方法 | 第8-9页 |
| 第二章 商业银行内部控制及评价相关理论 | 第9-19页 |
| 2.1 商业银行内部控制相关理论 | 第9-10页 |
| 2.1.1 商业银行内部控制概念 | 第9页 |
| 2.1.2 商业银行内部控制的目标 | 第9页 |
| 2.1.3 商业银行内部控制的要素 | 第9-10页 |
| 2.1.4 商业银行内部控制原则 | 第10页 |
| 2.2 商业银行内部控制评价概述 | 第10-13页 |
| 2.2.1 商业银行内部控制评价的概念和原则 | 第10-11页 |
| 2.2.2 商业银行内部控制评价的目标 | 第11页 |
| 2.2.3 商业银行内部控制评价内容 | 第11页 |
| 2.2.4 商业银行内部控制评价方法 | 第11-12页 |
| 2.2.5 商业银行内部控制评价程序 | 第12-13页 |
| 2.3 内部控制评价研究理论及方法 | 第13-16页 |
| 2.3.1 模糊评价法 | 第13-15页 |
| 2.3.2 层次分析法 | 第15-16页 |
| 2.3.3 布尔运算 | 第16页 |
| 2.3.4 三种理论方法在本文中的结合和应用 | 第16页 |
| 2.4 商业银行内部控制评价的发展过程 | 第16-19页 |
| 2.4.1 商业银行内部控制评价的发展阶段 | 第16-18页 |
| 2.4.2 商业银行内部控制评价存在的几个问题 | 第18-19页 |
| 第三章 商业银行内部控制评价综合模型的应用 | 第19-25页 |
| 3.1 商业银行内部控制模糊综合评价的步骤 | 第19页 |
| 3.2 构建评价指标体系 | 第19-21页 |
| 3.3 应用综合模糊评价模型 | 第21-25页 |
| 3.3.1 综合模糊评价模型原理 | 第21页 |
| 3.3.2 综合模糊评价模型要素组成 | 第21-22页 |
| 3.3.3 综合模糊评价模型构建 | 第22-25页 |
| 第四章 交通银行宁夏区分行内部控制评价实证分析 | 第25-40页 |
| 4.1 交通银行宁夏区分行内部控制概述 | 第25-29页 |
| 4.1.1 交通银行宁夏区分行内部控制基本情况 | 第25页 |
| 4.1.2 交通银行宁夏区分行内部控制评价体系框架 | 第25-26页 |
| 4.1.3 交通银行宁夏区分行内部控制评价要素主要内容 | 第26-27页 |
| 4.1.4 交通银行宁夏区分行内部控制评价程序和方法 | 第27-28页 |
| 4.1.5 交通银行宁夏区分行内部控制评价结果的运用 | 第28-29页 |
| 4.2 交通银行宁夏区分行内部控制综合模糊评价模型检验 | 第29-37页 |
| 4.2.1 内控环境的二级指标检验 | 第29-30页 |
| 4.2.2 风险识别与评估的二级指标检验 | 第30-31页 |
| 4.2.3 控制措施的二级指标检验 | 第31-32页 |
| 4.2.4 信息交流与反馈的二级指标检验 | 第32-33页 |
| 4.2.5 监测与纠正的二级指标检验 | 第33-34页 |
| 4.2.6 内部控制五要素重要性的比较 | 第34-35页 |
| 4.2.7 综合模糊评价模型检验 | 第35-37页 |
| 4.3 交通银行宁夏区分行内部控制综合模糊评价模型检验结果分析 | 第37-40页 |
| 第五章 结论与政策建议 | 第40-43页 |
| 5.1 主要结论 | 第40页 |
| 5.2 对策建议 | 第40-43页 |
| 参考文献 | 第43-45页 |
| 致谢 | 第45-46页 |
| 附录1 交通银行宁夏区分行内控评价指标重要程度调查问卷 | 第46-48页 |
| 附录2 交通银行宁夏区分行内控评价指标执行情况满意度调查 | 第48-50页 |
| 作者简介 | 第50页 |
