| 摘要 | 第5-6页 |
| abstract | 第6-7页 |
| 第一章 绪论 | 第10-14页 |
| 1.1 选题背景及意义 | 第10-11页 |
| 1.1.1 选题背景 | 第10-11页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第11页 |
| 1.2 研究方法及内容 | 第11-14页 |
| 1.2.1 研究的方法 | 第11页 |
| 1.2.2 研究的内容 | 第11-14页 |
| 第二章 内部控制相关理论综述 | 第14-25页 |
| 2.1 内部控制的产生和发展历程 | 第14-16页 |
| 2.2 内部控制的含义 | 第16页 |
| 2.3 内部控制的作用 | 第16-17页 |
| 2.4 内部控制的原则 | 第17-18页 |
| 2.5 内部控制的方法及内容 | 第18-20页 |
| 2.6 我国企业内部控制的现状分析 | 第20-23页 |
| 2.6.1 内部控制在我国的发展 | 第20页 |
| 2.6.2 内部控制在我国企业发展中的问题 | 第20-23页 |
| 2.6.3 国外理论对我国企业内部控制的影响 | 第23页 |
| 2.7 小结 | 第23-25页 |
| 第三章 CX公司内控体系现状分析 | 第25-41页 |
| 3.1 CX公司产品介绍及行业特征分析 | 第25-26页 |
| 3.1.1 CX公司及产品介绍 | 第25-26页 |
| 3.1.2 行业特征分析 | 第26页 |
| 3.2 CX公司内控体系分析 | 第26-32页 |
| 3.2.1 CX公司内控体系简介 | 第26-27页 |
| 3.2.2 企业内部控制情况分析 | 第27-29页 |
| 3.2.3 CX省分公司SOX穿行测试情况 | 第29-32页 |
| 3.3 CX公司内控体系的执行效果 | 第32-39页 |
| 3.3.1 发挥的作用 | 第32-33页 |
| 3.3.2 存在的问题及原因分析 | 第33-39页 |
| 3.4 小结 | 第39-41页 |
| 第四章 改进CX公司内控体系建设的对策 | 第41-52页 |
| 4.1.改进的目标和原则 | 第41-42页 |
| 4.2 改进的内容 | 第42-46页 |
| 4.2.1 改进内部控制环境 | 第42-43页 |
| 4.2.2 建立畅通的沟通机制和有效的信息系统 | 第43-44页 |
| 4.2.3 将内部控制和全面风险管理相结合 | 第44-46页 |
| 4.3 改进的保障体系建设 | 第46-48页 |
| 4.4 应用效果分析 | 第48-51页 |
| 4.4.1 业务管理流程介绍——以采购管理流程为例 | 第48页 |
| 4.4.2 采购管理流程的内控要求 | 第48-49页 |
| 4.4.3 应用效果分析 | 第49-51页 |
| 4.5 小结 | 第51-52页 |
| 第五章 结论 | 第52-54页 |
| 5.1 结论 | 第52页 |
| 5.2 展望 | 第52-54页 |
| 致谢 | 第54-55页 |
| 参考文献 | 第55-56页 |