| 摘要 | 第3-4页 |
| abstract | 第4页 |
| 第一章 绪论 | 第8-12页 |
| 1.1 研究背景及意义 | 第8-9页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第8页 |
| 1.1.2 选题意义 | 第8-9页 |
| 1.2 研究思路 | 第9页 |
| 1.3 主要研究内容及框架结构 | 第9-11页 |
| 1.4 研究方法、创新与不足之处 | 第11-12页 |
| 1.4.1 研究方法 | 第11页 |
| 1.4.2 论文的创新与不足之处 | 第11-12页 |
| 第二章 商业银行合规风险管理理论综述 | 第12-18页 |
| 2.1 合规风险管理的背景 | 第12-13页 |
| 2.2 合规与合规风险的内涵 | 第13-15页 |
| 2.2.1 合规风险的界定 | 第13-14页 |
| 2.2.2 合规风险和合规风险管理的定义 | 第14-15页 |
| 2.3 商业银行合规风险管理的理论基础 | 第15-18页 |
| 2.3.1 内部控制理论 | 第15-16页 |
| 2.3.2 全面风险管理理论 | 第16-18页 |
| 第三章 包商银行合规风险管理现状分析 | 第18-28页 |
| 3.1 包商银行概况 | 第18-19页 |
| 3.2 包商银行合规风险管理组织架构现状 | 第19-22页 |
| 3.3 包商银行合规风险管理现状 | 第22页 |
| 3.4 包商银行合规风险管理存在的问题 | 第22-26页 |
| 3.4.1 缺乏普遍的合规意识和合规文化 | 第23页 |
| 3.4.2 没有建立起独立的合规管理部门 | 第23-24页 |
| 3.4.3 缺乏合规风险管理工作的相关资源 | 第24页 |
| 3.4.4 合规风险管理体系和机制不健全 | 第24-25页 |
| 3.4.5 合规风险管理评价制度不完善 | 第25页 |
| 3.4.6 合规风险管理数据分析技术难以新环境的要求 | 第25-26页 |
| 3.5 包商银行合规风险管理存在问题的原因分析 | 第26-28页 |
| 3.5.1 合规没有从高层做起 | 第26页 |
| 3.5.2 激励考核不到位 | 第26页 |
| 3.5.3 经营思想存在偏差 | 第26页 |
| 3.5.4 习惯代替制度 | 第26-27页 |
| 3.5.5 缺乏合规风险管理机制 | 第27页 |
| 3.5.6 执行力建设不到位 | 第27-28页 |
| 第四章 包商银行合规风险管理体系设计 | 第28-46页 |
| 4.1 包商银行合规风险管理体系构建的总体设计 | 第28-29页 |
| 4.1.1 包商银行合规风险管理体系设计的基本理念 | 第28页 |
| 4.1.2 包商银行合规风险管理体系设计的基本思路 | 第28-29页 |
| 4.2 包商银行合规风险管理体系构建的实际工作 | 第29-34页 |
| 4.2.1 成立推动包商银行合规风险管理体系建设的领导小组 | 第29-30页 |
| 4.2.2 构建包商银行合规风险管理体系的模式选择 | 第30页 |
| 4.2.3 明确包商银行合规风险管理工作职责 | 第30-32页 |
| 4.2.4 包商银行合规风险管理识别、评估与报告的方法 | 第32-34页 |
| 4.3 包商银行合规风险管理体系构建的具体实施措施 | 第34-37页 |
| 4.3.1 合规制度制定 | 第34-35页 |
| 4.3.2 合规培训教育 | 第35-36页 |
| 4.3.3 合规检查 | 第36页 |
| 4.3.4 合规管理工作大数据化 | 第36-37页 |
| 4.4 包商银行合规风险管理体系构成的成果评价指标 | 第37-45页 |
| 4.4.1 合规风险管理体系成果评价指标 | 第37-40页 |
| 4.4.2 合规风险管理体系成果评价指标内容及评价方法 | 第40-45页 |
| 4.5 合规风险管理体系构建的成果评价运用 | 第45-46页 |
| 第五章 结论 | 第46-47页 |
| 参考文献 | 第47-49页 |
| 致谢 | 第49页 |
