基于COBIT的中国人寿信息系统审计框架设计研究
| 致谢 | 第1-5页 |
| 摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 目次 | 第7-9页 |
| 1. 引言 | 第9-11页 |
| ·研究背景及动机 | 第9页 |
| ·本文思路及创新点 | 第9-11页 |
| 2. 相关理论研究综述 | 第11-20页 |
| ·相关概念解释 | 第11页 |
| ·信息系统相关理论研究回顾 | 第11-14页 |
| ·国外相关理论研究情况 | 第11-13页 |
| ·国内相关理论研究情况 | 第13-14页 |
| ·COBIT体系的相关研究 | 第14-20页 |
| 3 中国人寿信息系统审计现状分析 | 第20-28页 |
| ·总体环境分析 | 第20-21页 |
| ·信息系统建设状况 | 第21-25页 |
| ·IT架构情况 | 第21-22页 |
| ·系统产品线分布情况 | 第22-24页 |
| ·信息系统风险分析 | 第24-25页 |
| ·信息系统审计现状分析 | 第25-28页 |
| ·信息系统审计开展情况 | 第25-27页 |
| ·信息系统审计存在的问题 | 第27-28页 |
| 4 基于COBIT的中国人寿信息系统审计框架设计 | 第28-54页 |
| ·总体思路 | 第28-29页 |
| ·一般控制审计设计 | 第29-49页 |
| ·IT治理 | 第30-34页 |
| ·研发与上线 | 第34-42页 |
| ·运维与支持 | 第42-47页 |
| ·考核与绩效管理 | 第47-49页 |
| ·应用系统控制审计设计 | 第49-53页 |
| ·系统功能自动控制测试 | 第50-51页 |
| ·系统版本一致性测试 | 第51页 |
| ·静态参数一致性测试 | 第51-52页 |
| ·批处理测试 | 第52-53页 |
| ·权限测试 | 第53页 |
| ·审计框架设计总结 | 第53-54页 |
| 5 基于COBIT的寿险公司信息系统审计模型分析 | 第54-58页 |
| ·审计成果评价模型的建立 | 第54-56页 |
| ·审计成果评价模型的检验 | 第56-57页 |
| ·模型结果分析及结论 | 第57-58页 |
| 6. 具体案例分析 | 第58-61页 |
| ·案例分析 | 第58-59页 |
| ·分析结论 | 第59-61页 |
| 7 结论与展望 | 第61-62页 |
| 参考文献 | 第62-65页 |
| 附录 | 第65-121页 |
| 作者简历 | 第121页 |
