| 摘要 | 第3-4页 |
| ABSTRACT | 第4页 |
| 第一章 引言 | 第8-13页 |
| 1.1 研究背景和意义 | 第8-10页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第8-9页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第9-10页 |
| 1.2 研究思路与研究方法 | 第10-11页 |
| 1.2.1 研究思路 | 第10-11页 |
| 1.2.2 研究方法 | 第11页 |
| 1.3 研究内容及框架 | 第11-12页 |
| 1.4 论文的主要贡献 | 第12-13页 |
| 第二章 商业银行内控管理相关理论 | 第13-18页 |
| 2.1 内部控制理论 | 第13-15页 |
| 2.1.1 内控理论的发展历程 | 第13-14页 |
| 2.1.2 内控理论的要素分析 | 第14-15页 |
| 2.2 商业银行内控理论的概念 | 第15页 |
| 2.2.1 商业银行内部控制的定义 | 第15页 |
| 2.2.2 商业银行内部控制的目标及原则 | 第15页 |
| 2.3 商业银行风险管理理论 | 第15-16页 |
| 2.4 文献综述 | 第16-18页 |
| 2.4.1 国外文献综述 | 第16-17页 |
| 2.4.2 国内文献综述 | 第17-18页 |
| 第三章 农业银行C支行内控管理现状 | 第18-22页 |
| 3.1 农业银行C支行概况 | 第18页 |
| 3.2 农业银行C支行内控管理现状 | 第18-22页 |
| 3.2.1 内控组织结构趋于完整 | 第18-19页 |
| 3.2.2 内控制度建设趋于完善 | 第19-20页 |
| 3.2.3 风险管理系统逐步建立 | 第20-21页 |
| 3.2.4 内控监督体系逐步形成 | 第21-22页 |
| 第四章 农业银行C支行内控管理存在问题及原因 | 第22-32页 |
| 4.1 农业银行C支行内控管理存在的问题 | 第22-28页 |
| 4.1.1 内控环境方面存在的问题 | 第22-23页 |
| 4.1.2 控制活动方面存在的问题 | 第23-24页 |
| 4.1.3 风险评估方面存在的问题 | 第24-26页 |
| 4.1.4 信息与沟通方面的问题 | 第26-27页 |
| 4.1.5 监督评价方面的问题 | 第27-28页 |
| 4.2 农业银行C支行内控管理存在问题的原因 | 第28-32页 |
| 4.2.1 各阶层员工内控意识薄弱 | 第28-29页 |
| 4.2.2 内部组织结构和制度方面的原因 | 第29页 |
| 4.2.3 内控绩效考核奖惩机制不完善 | 第29-31页 |
| 4.2.4 内控管理人员能力欠缺 | 第31-32页 |
| 第五章 农业银行C支行内控管理提升策略 | 第32-40页 |
| 5.1 内控环境优化策略 | 第32-33页 |
| 5.1.1 提高管理阶层综合素质,建立管理者约束机制 | 第32页 |
| 5.1.2 加强合规文化建设,营造合规氛围 | 第32-33页 |
| 5.2 控制活动改进策略 | 第33-35页 |
| 5.3 风险评估加强策略 | 第35-37页 |
| 5.4 信息与沟通完善策略 | 第37-38页 |
| 5.4.1 建立完善的信息系统 | 第37页 |
| 5.4.2 建立向上、向下沟通渠道 | 第37-38页 |
| 5.5 监督评价提升策略 | 第38-40页 |
| 5.5.1 建立支行监督检查体系 | 第38页 |
| 5.5.2 建立内部问责机制和问题整改机制 | 第38-40页 |
| 第六章 农业银行C支行内控管理提升的保障措施 | 第40-43页 |
| 6.1 加强内部控制组织建设 | 第40页 |
| 6.2 加强内部控制制度建设 | 第40-41页 |
| 6.3 加强企业人力资源保障 | 第41-42页 |
| 6.4 加大内部资金投入 | 第42-43页 |
| 第七章 结论及进一步研究的问题 | 第43-44页 |
| 7.1 结论 | 第43页 |
| 7.2 进一步研究的问题 | 第43-44页 |
| 参考文献 | 第44-47页 |
| 致谢 | 第47页 |