| 摘要 | 第9-10页 |
| Abstract | 第10-11页 |
| 第1章 绪论 | 第12-19页 |
| 1.1 研究背景与问题的提出 | 第12-15页 |
| 1.1.1 城投债、城投公司与双重担保 | 第12-13页 |
| 1.1.2 信用评级机构与机构投资者对显性担保的反应是否存在差异 | 第13-14页 |
| 1.1.3 信用评级机构与机构投资者对隐性担保的反应是否存在差异 | 第14-15页 |
| 1.2 研究意义 | 第15-16页 |
| 1.3 研究方法与研究思路 | 第16-17页 |
| 1.3.1 研究方法 | 第16页 |
| 1.3.2 研究思路 | 第16-17页 |
| 1.4 论文创新点与不足 | 第17-19页 |
| 1.4.1 论文创新点 | 第17-18页 |
| 1.4.2 论文不足 | 第18-19页 |
| 第2章 相关文献综述 | 第19-26页 |
| 2.1 国外文献 | 第19-21页 |
| 2.1.1 债券信用评级的重要性研究 | 第19-20页 |
| 2.1.2 债券信用评级的有效性研究 | 第20页 |
| 2.1.3 发行定价的影响因素研究 | 第20-21页 |
| 2.2 国内文献 | 第21-25页 |
| 2.2.1 信用评级影响因素研究 | 第21-23页 |
| 2.2.2 发行利差影响因素研究 | 第23-24页 |
| 2.2.3 增信、地方政府对城投债的影响研究 | 第24-25页 |
| 2.3 文献小结 | 第25-26页 |
| 第3章 我国城投债的发展与发行中的担保问题 | 第26-34页 |
| 3.1 城投债的产生背景 | 第26页 |
| 3.2 城投债的发展历程及现状 | 第26-31页 |
| 3.3 城投债的特征 | 第31页 |
| 3.4 我国城投债发行中的担保问题 | 第31-34页 |
| 3.4.1 城投债显性担保面临的问题 | 第31-32页 |
| 3.4.2 城投债隐性担保面临的问题 | 第32-34页 |
| 第4章 我国城投债评级机构和机构投资者对城投债担保反应的差异性分析 | 第34-41页 |
| 4.1 城投债担保对信用评级的影响 | 第34-37页 |
| 4.1.1 我国城投债评级机构对城投债担保的反应 | 第36-37页 |
| 4.2 城投债担保对发行利差的影响 | 第37-39页 |
| 4.2.1 我国机构投资者对城投债担保的反应 | 第38-39页 |
| 4.3 我国城投债评级机构和机构投资者对城投债担保反应的差异性分析 | 第39-41页 |
| 第5章 双重担保对城投债信用评级、发行利差影响的差异性的实证分析 | 第41-54页 |
| 5.1 变量选取 | 第41-45页 |
| 5.1.1 信用评级 | 第41-43页 |
| 5.1.2 发行利差 | 第43-45页 |
| 5.2 模型构建与影响预测 | 第45-47页 |
| 5.2.1 模型构建 | 第45-46页 |
| 5.2.2 影响预测 | 第46-47页 |
| 5.3 数据来源与变量描述性统计 | 第47-49页 |
| 5.4 实证分析与结果 | 第49-54页 |
| 5.4.1 信用评级机构与机构投资者对显性担保的反应存在差异 | 第50-51页 |
| 5.4.2 信用评级机构与机构投资者对隐性担保的反应是否存在差异 | 第51-52页 |
| 5.4.3 信用评级对发行利差的影响 | 第52-54页 |
| 第6章 结论与政策建议 | 第54-58页 |
| 6.1 规范城投债评级机构的评级行为 | 第54-56页 |
| 6.2 提高城投债显性担保的可信度 | 第56页 |
| 6.3 明确城投债隐性担保的可信度 | 第56-58页 |
| 参考文献 | 第58-62页 |
| 攻读硕士学位期间论文发表情况 | 第62-63页 |
| 致谢 | 第63页 |
