金融混业经营下防火墙法律制度研究
| 摘要 | 第4-6页 |
| Abstract | 第6-9页 |
| 1 引言 | 第12-18页 |
| 1.1 选题背景及意义 | 第12-13页 |
| 1.1.1 选题的背景 | 第12-13页 |
| 1.1.2 选题的意义 | 第13页 |
| 1.2 国内外研究现状 | 第13-16页 |
| 1.2.1 国内研究现状 | 第13-15页 |
| 1.2.2 国外研究现状 | 第15-16页 |
| 1.3 本文的研究方法、思路与创新点 | 第16-18页 |
| 1.3.1 本文的研究方法 | 第16页 |
| 1.3.2 研究思路 | 第16-17页 |
| 1.3.3 本文的创新点 | 第17-18页 |
| 2 金融防火墙制度概述 | 第18-32页 |
| 2.1 金融防火墙制度的概念及其市场背景 | 第18-21页 |
| 2.1.1 金融防火墙的概念 | 第18-20页 |
| 2.1.2 金融防火墙制度发展的市场背景 | 第20-21页 |
| 2.2 金融防火墙制度的分类 | 第21-27页 |
| 2.2.1 法律防火墙和自律防火墙 | 第21-24页 |
| 2.2.2 内防火墙和外防火墙 | 第24-27页 |
| 2.3 金融防火墙的作用 | 第27-32页 |
| 2.3.1 对利益冲突的规制 | 第27-28页 |
| 2.3.2 隔离风险传递 | 第28-29页 |
| 2.3.3 促进金融市场健康运行 | 第29-30页 |
| 2.3.4 维护金融消费者合法权益 | 第30-32页 |
| 3 国外金融防火墙制度的介绍及借鉴 | 第32-40页 |
| 3.1 美国的金融防火墙制度 | 第32-36页 |
| 3.1.1 美国混业经营模式发展背景 | 第32-33页 |
| 3.1.2 美国金融防火墙制度的发展特点 | 第33-35页 |
| 3.1.3 评析与借鉴 | 第35-36页 |
| 3.2 日本的金融防火墙制度 | 第36-40页 |
| 3.2.1 日本金融业发展历程 | 第36-37页 |
| 3.2.2 日本金融防火墙制度的发展特点 | 第37-39页 |
| 3.2.3 评析与借鉴 | 第39-40页 |
| 4 我国金融防火墙制度的发展现状与问题 | 第40-46页 |
| 4.1 我国金融防火墙制度现状 | 第40-43页 |
| 4.1.1 我国金融业主要发展模式分析 | 第40-41页 |
| 4.1.2 金融防火墙制度演进过程 | 第41-43页 |
| 4.2 我国金融防火墙制度存在的问题 | 第43-46页 |
| 4.2.1 金融防火墙立法理念有待完善 | 第43-44页 |
| 4.2.2 金融业监管体系与方式缺乏效率 | 第44页 |
| 4.2.3 对金融消费者及中小股东保护不足 | 第44-45页 |
| 4.2.4 防火墙和协同效益的矛盾难以协调 | 第45-46页 |
| 5 我国金融防火墙制度的法律完善 | 第46-54页 |
| 5.1 明确金融防火墙的立法原则 | 第46-49页 |
| 5.1.1 能动监管原则 | 第46-47页 |
| 5.1.2 法律防火墙和自律防火墙并重原则 | 第47页 |
| 5.1.3 充分发挥市场作用原则 | 第47-48页 |
| 5.1.4 适度从严原则 | 第48-49页 |
| 5.2 对法律防火墙的完善 | 第49-51页 |
| 5.2.1 放宽法人防火墙限制 | 第49页 |
| 5.2.2 加强化资本防火墙公开性 | 第49-50页 |
| 5.2.3 细化业务防火墙设置 | 第50页 |
| 5.2.4 构建概括式人事防火墙 | 第50-51页 |
| 5.2.5 强化公平公开的信息防火墙 | 第51页 |
| 5.3 对自律防火墙的强化 | 第51-52页 |
| 5.4 金融防火墙制度的司法应用 | 第52-54页 |
| 结语 | 第54-55页 |
| 参考文献 | 第55-58页 |
| 攻读学位期间取得的科研成果清单 | 第58页 |
