私募股权投资风险防范研究--以九鼎投资为例
| 致谢 | 第5-6页 |
| 摘要 | 第6-7页 |
| ABSTRACT | 第7-8页 |
| 1 引言 | 第12-17页 |
| 1.1 研究背景与问题 | 第12-13页 |
| 1.2 研究意义 | 第13-14页 |
| 1.2.1 理论意义 | 第13页 |
| 1.2.2 现实意义 | 第13-14页 |
| 1.3 研究方法 | 第14-15页 |
| 1.3.1 分析归纳法 | 第14页 |
| 1.3.2 定性分析法 | 第14页 |
| 1.3.3 文献查阅法 | 第14-15页 |
| 1.4 研究内容与框架 | 第15页 |
| 1.4.1 论文内容 | 第15页 |
| 1.4.2 论文研究思路 | 第15页 |
| 1.5 创新之处 | 第15-17页 |
| 2 理论基础与文献综述 | 第17-23页 |
| 2.1 理论基础 | 第17-20页 |
| 2.1.1 私募股权投资概述 | 第17-18页 |
| 2.1.2 私募股权基金的运营过程 | 第18-19页 |
| 2.1.3 风险管理理论 | 第19-20页 |
| 2.2 文献综述 | 第20-23页 |
| 2.2.1 风险分析 | 第20-21页 |
| 2.2.2 风险控制 | 第21-22页 |
| 2.2.3 文献述评 | 第22-23页 |
| 3 私募股权投资的风险分析 | 第23-34页 |
| 3.1 募资阶段的风险 | 第23-26页 |
| 3.1.1 募资渠道风险 | 第23-24页 |
| 3.1.2 募资结构风险 | 第24-26页 |
| 3.2 投资阶段的风险 | 第26-28页 |
| 3.2.1 信息不对称风险 | 第26-28页 |
| 3.2.2 评估工具风险 | 第28页 |
| 3.2.3 投资工具风险 | 第28页 |
| 3.3 投后管理阶段的风险 | 第28-29页 |
| 3.3.1 信息收集渠道 | 第29页 |
| 3.3.2 机构与人员风险 | 第29页 |
| 3.4 退出阶段的风险 | 第29-34页 |
| 3.4.1 公开上市风险 | 第29-32页 |
| 3.4.2 并购退出风险 | 第32页 |
| 3.4.3 回购风险 | 第32-33页 |
| 3.4.4 清算风险 | 第33-34页 |
| 4 私募股权投资风险的控制 | 第34-40页 |
| 4.1 募资风险的控制 | 第34-35页 |
| 4.1.1 募资方式 | 第34-35页 |
| 4.1.2 募资结构 | 第35页 |
| 4.2 投资运作风险的控制 | 第35-36页 |
| 4.2.1 加强行业尽职调查 | 第35-36页 |
| 4.2.2 选择复合型投资工具 | 第36页 |
| 4.2.3 分阶段投资 | 第36页 |
| 4.3 投后管理风险控制 | 第36-38页 |
| 4.3.1 完善信息收集渠道 | 第37-38页 |
| 4.3.2 完善管理人员和管理架构 | 第38页 |
| 4.4 退出的风险控制 | 第38-40页 |
| 4.4.1 退出时间的选择 | 第38页 |
| 4.4.2 退出方式的选择 | 第38-39页 |
| 4.4.3 其他方面的选择 | 第39-40页 |
| 5 案例研究 | 第40-53页 |
| 5.1 九鼎投资 | 第40页 |
| 5.2 九鼎投资风险控制 | 第40-47页 |
| 5.2.1 项目筛选阶段的风险控制 | 第41-42页 |
| 5.2.2 项目尽职调查阶段的风险控制 | 第42-44页 |
| 5.2.3 投后管理阶段风险控制 | 第44-45页 |
| 5.2.4 退出阶段风险控制 | 第45-47页 |
| 5.3 红旗连锁股份有限公司 | 第47页 |
| 5.4 投资的风险控制 | 第47-51页 |
| 5.4.1 赛车理论筛选项目 | 第48-49页 |
| 5.4.2 红旗连锁尽职调查 | 第49-50页 |
| 5.4.3 投后管理风险控制 | 第50页 |
| 5.4.4 红旗连锁IPO | 第50-51页 |
| 5.5 案例总结 | 第51-53页 |
| 6 研究结论 | 第53-55页 |
| 6.1 主要研究结论 | 第53-54页 |
| 6.2 研究的不足与展望 | 第54-55页 |
| 参考文献 | 第55-58页 |
| 学位论文数据集 | 第58页 |
