| 摘要 | 第1-7页 |
| Abstract | 第7-14页 |
| 插图索引 | 第14-15页 |
| 附表索引 | 第15-16页 |
| 第1章 绪论 | 第16-42页 |
| ·研究背景与目标 | 第16-25页 |
| ·相关概念界定 | 第25-31页 |
| ·与金融相关的危机概念 | 第25-26页 |
| ·金融监管 | 第26-28页 |
| ·有效金融监管 | 第28-31页 |
| ·国内外研究综述 | 第31-37页 |
| ·影响有效金融监管的因素 | 第31-33页 |
| ·金融监管有效性的评估 | 第33-37页 |
| ·研究范式与结构 | 第37-40页 |
| ·研究方法与思路 | 第37-38页 |
| ·本文的结构安排 | 第38-40页 |
| ·论文的创新点与不足之处 | 第40-42页 |
| 第2章 金融监管理论的流派与最新发展 | 第42-57页 |
| ·传统金融监管理论 | 第42-50页 |
| ·古典经济学框架下的金融监管理论 | 第42-43页 |
| ·金融体系的内在脆弱性理论 | 第43-46页 |
| ·经济管制理论框架下的金融监管理论 | 第46-49页 |
| ·信息不对称理论分析框架下的银行监管理论 | 第49-50页 |
| ·危机后金融监管理论的发展 | 第50-57页 |
| ·系统性风险与宏观审慎监管 | 第50-52页 |
| ·顺周期性与逆周期监管 | 第52-53页 |
| ·资本充足率和杠杆率 | 第53-54页 |
| ·期限转化与流动性风险监管 | 第54页 |
| ·高管薪酬激励限制 | 第54-55页 |
| ·信用证券化和信用衍生品市场控制 | 第55-57页 |
| 第3章 国际金融危机反思与金融监管改革 | 第57-87页 |
| ·监管缺位是美国金融危机的重要原因和教训 | 第57-65页 |
| ·监管当局的认知偏差及处置不当 | 第57-61页 |
| ·对影子银行体系的监管薄弱 | 第61-63页 |
| ·系统重要性银行在公司治理和风险管理上存在严重缺陷 | 第63-64页 |
| ·政府应对危机准备不足和操作 | 第64页 |
| ·信用评级机构失职 | 第64-65页 |
| ·美国金融危机对于金融监管改革的启示 | 第65-67页 |
| ·监管要求不能替代监管本身 | 第66页 |
| ·保持对可能导致系统脆弱性的风险苗头的警觉 | 第66-67页 |
| ·选择恰当的金融发展与政策框架 | 第67页 |
| ·危机后国际社会的金融监管改革 | 第67-87页 |
| ·G20 成员国改进和加强金融监管的主要共识 | 第68-70页 |
| ·巴塞尔银行监管委员会的监管框架改革 | 第70-76页 |
| ·金融监管体制和改革方案的国际比较分析 | 第76-84页 |
| ·国际监管改革对中国银行业的影响 | 第84-87页 |
| 第4章 后危机时代中国金融监管面临的挑战 | 第87-112页 |
| ·外部监管无法替代金融机构内部风险控制 | 第87-93页 |
| ·公司治理差距 | 第87-89页 |
| ·风险管理能力差距 | 第89-91页 |
| ·管理信息系统差距 | 第91-92页 |
| ·金融服务与创新能力差距 | 第92-93页 |
| ·监管者系统性风险监管能力不足 | 第93-106页 |
| ·准入监管存在一定缺陷 | 第95-97页 |
| ·针对风险的审慎监管机制不完善 | 第97-99页 |
| ·持续性监管存在较大的问题 | 第99-101页 |
| ·监管部门之间的合作有待加强 | 第101-102页 |
| ·跨境跨业监管能力较弱 | 第102-106页 |
| ·金融监管环境欠佳 | 第106-112页 |
| ·宏观经济失衡 | 第106-108页 |
| ·法制环境不健全 | 第108-110页 |
| ·会计制度执行不到位 | 第110页 |
| ·中介机构参与监管不够 | 第110-111页 |
| ·市场约束软弱 | 第111页 |
| ·系统性保护机制缺乏 | 第111-112页 |
| 第5章 中国金融机构改革与系统重要性银行监管 | 第112-129页 |
| ·中国金融机构改革与重组 | 第112-117页 |
| ·国有独资商业银行股份制改造 | 第113-114页 |
| ·农村信用社深化改革 | 第114-115页 |
| ·其他银行业金融机构风险处置与改革重组 | 第115-117页 |
| ·系统重要性银行与有效金融监管 | 第117-120页 |
| ·系统重要性金融机构监管的内涵 | 第117-118页 |
| ·系统重要性金融机构识别的主要方法 | 第118-119页 |
| ·系统重要性金融机构监管的目标 | 第119-120页 |
| ·系统重要性银行的识别与监管 | 第120-129页 |
| ·数据与模型 | 第120-122页 |
| ·实证结果与分析 | 第122-126页 |
| ·对系统重要性银行的有效监管建议 | 第126-129页 |
| 第6章 中国金融监管能力建设与有效性实证分析 | 第129-156页 |
| ·中国金融监管改革与创新 | 第129-139页 |
| ·中国金融监管制度的演进 | 第129-131页 |
| ·中国银行业监管体系的改革与成效 | 第131-137页 |
| ·中国银行业监管实践的经验 | 第137-139页 |
| ·中国银行业监管能力建设的评估 | 第139-145页 |
| ·监管能力建设评估概述 | 第139-140页 |
| ·监管能力建设评估的主要结论 | 第140-145页 |
| ·中国金融监管有效性的实证分析 | 第145-156页 |
| ·监管有效性测定的方法与标准 | 第145-148页 |
| ·中国银行业监管有效性的衡量 | 第148-151页 |
| ·中国银行业监管有效性的影响因素分析 | 第151-154页 |
| ·实证结果分析 | 第154-156页 |
| 第7章 加强和改进中国金融有效监管的政策建议 | 第156-190页 |
| ·建立可持续的经济金融发展机制 | 第156-161页 |
| ·回归金融发展服务实体经济 | 第156-158页 |
| ·把握金融开放的节奏与力度 | 第158-159页 |
| ·建立金融创新与风险监管的动态平衡 | 第159-161页 |
| ·实现金融结构的调整与优化 | 第161页 |
| ·强化金融机构自我约束 | 第161-166页 |
| ·深化公司治理改革 | 第161-164页 |
| ·建立风险约束长效机制 | 第164页 |
| ·推进发展方式转型 | 第164-166页 |
| ·改进金融监管治理体系 | 第166-177页 |
| ·树立科学监管观 | 第166-174页 |
| ·增强监管治理的独立性 | 第174-175页 |
| ·强化监管问责和执行力 | 第175-176页 |
| ·提高监管透明度 | 第176-177页 |
| ·培育良好的监管文化 | 第177页 |
| ·改善金融监管的外部环境 | 第177-190页 |
| ·实行稳健且可持续的宏观经济政策 | 第178-179页 |
| ·建立健全公共金融基础设施 | 第179-182页 |
| ·完善银行业监管协调与合作机制 | 第182-190页 |
| 结论与展望 | 第190-192页 |
| 参考文献 | 第192-198页 |
| 致谢 | 第198-200页 |
| 附录 A 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第200-201页 |
| 附录 B 国外金融监管跨部门委员会对比 | 第201-202页 |
| 附录 C 国际三大金融改革方案的主要措施 | 第202-204页 |
| 附录 D 美国金融监管改革示意图 | 第204-205页 |
| 附录 E 欧洲金融稳定监管新框架 | 第205-206页 |
| 附录 F 欧洲金融稳定监管新框架 | 第206-207页 |
| 附录 G 中国上市银行 2010 年主要财务数据表 | 第207-208页 |
| 附录 H 中国商业银行主要监管指标情况表(法人) | 第208-209页 |
| 附录 I 银行业金融机构总资产情况表（2003－2010 年） | 第209-210页 |
| 附录 J 中国银行业监管体制的发展演变 | 第210-211页 |
