信用衍生品监管问题研究--以国际监管法律问题为中心
| 中文摘要 | 第1-7页 |
| ABSTRACT | 第7-9页 |
| 术语表 | 第9-11页 |
| 前言 | 第11-12页 |
| 第一章 概述 | 第12-22页 |
| 第一节 文献综述及本文创新 | 第12-14页 |
| 一、文献综述 | 第12-13页 |
| 二、本文创新 | 第13-14页 |
| 第二节 信用衍生品的概念及监管意义 | 第14-22页 |
| 一、信用衍生品的定义 | 第15页 |
| 二、信用衍生品的法律性质 | 第15-16页 |
| 三、信用衍生品与相关概念的关系 | 第16-19页 |
| 四、信用衍生品监管意义 | 第19-22页 |
| 第二章 信用衍生品国际监管存在的问题 | 第22-36页 |
| 第一节 国际组织监管缺失 | 第22-26页 |
| 一、巴塞尔委员会 | 第22-23页 |
| 二、国际证监会组织 | 第23-24页 |
| 三、国际互换及衍生产品协会 | 第24页 |
| 四、信用衍生品国际组织监管的漏洞 | 第24-26页 |
| 第二节 美国监管模式下模糊的监管主体 | 第26-32页 |
| 一、美国金融监管模式 | 第26-27页 |
| 二、CFTC的监管豁免 | 第27-28页 |
| 三、SEC监管的"证券"局限性 | 第28-31页 |
| 四、银行监管主体对信用衍生品监管的局限性 | 第31-32页 |
| 第三节 银行风险资本金监管漏洞 | 第32-34页 |
| 第四节 信息披露不充分 | 第34页 |
| 第五节 衍生品交易中结算方式的缺陷 | 第34-36页 |
| 第三章 危机后信用衍生品国际监管改革 | 第36-46页 |
| 第一节 监管改革简介 | 第36-41页 |
| 一、ISDA的"大爆炸"和"小爆炸"协定书 | 第36页 |
| 二、美国信用衍生品监管改革 | 第36-39页 |
| 三、英国信用衍生品监管改革 | 第39-40页 |
| 四、其他国家或地区信用衍生品监管改革 | 第40-41页 |
| 第二节 监管改革评述 | 第41-46页 |
| 一、监管改革与监管套利 | 第41页 |
| 二、国际组织规则的效力 | 第41-43页 |
| 三、混业与分业之争再起 | 第43-44页 |
| 四、促进完善信用衍生品国际监管体系的建立 | 第44-46页 |
| 第四章 中国信用衍生品监管现状及存在的问题 | 第46-58页 |
| 第一节 现有信用衍生品监管制度 | 第46-52页 |
| 一、中国推出信用衍生品的背景 | 第46页 |
| 二、制度框架 | 第46-47页 |
| 三、中国银监会、中国人民银行与银行间交易商协会 | 第47-48页 |
| 四、中国信用衍生品的交易主体 | 第48-49页 |
| 五、监管内容 | 第49-50页 |
| 六、中国信用衍生品交易主协议结构 | 第50页 |
| 七、中国信用衍生品监管的特色 | 第50-52页 |
| 第二节 信用衍生品监管的国际改革对中国的借鉴意义 | 第52-58页 |
| 一、监管尺度的完善 | 第52-53页 |
| 二、监管模式的完善 | 第53-55页 |
| 三、市场透明度和信息集中度的完善 | 第55-56页 |
| 四、中国监管特点评论 | 第56-58页 |
| 结语 | 第58-60页 |
| 注释 | 第60-66页 |
| 参考文献 | 第66-71页 |
| 后记 | 第71-72页 |
