我国基层金融系统反洗钱问题分析
| 中文摘要 | 第1-5页 |
| 英文摘要 | 第5-9页 |
| 1 绪论 | 第9-12页 |
| ·论文研究的目的和意义 | 第9-10页 |
| ·论文研究的内容和方法 | 第10-12页 |
| 2 洗钱与反洗钱概述 | 第12-21页 |
| ·洗钱的基本概述 | 第12-13页 |
| ·反洗钱的基本概述 | 第13-14页 |
| ·反洗钱的基本概念 | 第13页 |
| ·反洗钱的机制 | 第13-14页 |
| ·国内外反洗钱机制 | 第14-21页 |
| ·国际反洗钱机制建设 | 第14-17页 |
| ·国内反洗钱机制建设 | 第17-21页 |
| 3 金融业反洗钱理论分析 | 第21-27页 |
| ·洗钱与反洗钱的成本效益分析 | 第21-23页 |
| ·洗钱的收益和成本 | 第21-22页 |
| ·反洗钱的成本和效益 | 第22-23页 |
| ·金融机构反洗钱行为的博弈分析 | 第23-27页 |
| ·金融机构间的博弈 | 第24页 |
| ·金融机构与洗钱者之间的博弈 | 第24-25页 |
| ·监管机构与金融机构之间的博弈 | 第25页 |
| ·金融机构的可能行为选择 | 第25-27页 |
| 4 我国基层金融机构反洗钱工作的难点及成因 | 第27-36页 |
| ·洗钱的主要方式及我国洗钱活动的新趋势 | 第27-31页 |
| ·洗钱的主要方式 | 第27-28页 |
| ·我国洗钱活动的新趋势 | 第28-31页 |
| ·基层金融机构反洗钱工作的难点及成因 | 第31-36页 |
| ·难以完整识别客户 | 第31-32页 |
| ·现金管理制度修改滞后 | 第32-34页 |
| ·对可疑交易的分析能力弱 | 第34-35页 |
| ·电子支付难监控 | 第35-36页 |
| 5 我国基层金融监管部门反洗钱工作的难点及成因 | 第36-41页 |
| ·基层金融监管部门反洗钱工作的难点及成因 | 第36-38页 |
| ·监管机构及人员方面的困难 | 第36页 |
| ·实际检查中的困难 | 第36-37页 |
| ·人民银行的网络系统分离 | 第37-38页 |
| ·联合行动难促成 | 第38页 |
| ·基层反洗钱工作中反应出的法制建设中的问题 | 第38-41页 |
| ·刑事立法对洗钱犯罪的打击有限 | 第38-39页 |
| ·反洗钱的相关法律法规仍需完善 | 第39-41页 |
| 6 我国反洗钱的案例及分析 | 第41-45页 |
| ·案例一:证券公司大额可疑资金变现案例 | 第41-42页 |
| ·案例一案情 | 第41页 |
| ·案例一案情分析 | 第41-42页 |
| ·案例二:成克杰洗钱案 | 第42-43页 |
| ·案例二案情 | 第42-43页 |
| ·案例二案情分析 | 第43页 |
| ·上述案例给我们的启示 | 第43-45页 |
| ·非银行类金融机构上报可疑交易报告迫在眉睫 | 第43页 |
| ·金融机构必须了解自己的的客户 | 第43页 |
| ·加强金融机构内部管理和漏洞弥补 | 第43-44页 |
| ·关注洗钱犯罪专业化的趋势并采取积极对策 | 第44-45页 |
| 7 完善基层金融系统反洗钱的对策及建议 | 第45-52页 |
| ·完善基层金融机构反洗钱工作的对策及建议 | 第45-47页 |
| ·加强客户身份识别工作 | 第45-46页 |
| ·提高可疑交易分析能力 | 第46页 |
| ·加强对网上银行等电子支付的监控 | 第46页 |
| ·加强金融机构基层营业网点反洗钱人员管理 | 第46-47页 |
| ·加强金融机构激励机制建设 | 第47页 |
| ·完善基层监管机构反洗钱工作的对策及建议 | 第47-49页 |
| ·健全反洗钱机构，充实业务人员 | 第47-48页 |
| ·改革和完善有关反洗钱制度、系统 | 第48-49页 |
| ·加大反洗钱检查和奖惩力度 | 第49页 |
| ·充分发挥金融机构反洗钱工作的主观能动性 | 第49页 |
| ·我国反洗钱体系进一步完善的对策建议 | 第49-50页 |
| ·反洗钱立法应与时俱进 | 第49-50页 |
| ·改革现金管理制度 | 第50页 |
| ·加强反洗钱的国际合作 | 第50-52页 |
| 8 结论 | 第52-53页 |
| 致谢 | 第53-54页 |
| 参考文献 | 第54-56页 |
