| 引言 | 第1-9页 |
| 第1章 公司治理结构与证券投资基金治理结构 | 第9-16页 |
| 1．1 公司治理结构的内涵 | 第9-11页 |
| 1．1．1 公司治理与公司治理结构 | 第9-10页 |
| 1．1．2 各具特色的公司治理结构 | 第10-11页 |
| 1．2 公司治理结构国内外研究现状 | 第11-14页 |
| 1．3 证券投资基金治理结构 | 第14-16页 |
| 第2章 对证券投资基金治理结构的理论探讨 | 第16-29页 |
| 2．1 证券投资基金的性质 | 第16-18页 |
| 2．2 证券投资基金三方的法律地位及关系 | 第18-20页 |
| 2．2．1 基金委托人与基金受托人的关系 | 第18-19页 |
| 2．2．2 基金管理人与基金托管人的关系 | 第19-20页 |
| 2．3 信息不对称与证券投资基金的治理问题 | 第20-21页 |
| 2．4 证券投资基金治理结构的基本框架 | 第21-22页 |
| 2．5 证券投资基金治理结构国际比较研究 | 第22-29页 |
| 2．5．1 公司型基金与契约型基金 | 第22-23页 |
| 2．5．2 公司型基金治理结构比较 | 第23-25页 |
| 2．5．3 契约型基金治理结构比较 | 第25-27页 |
| 2．5．4 两种类型基金的治理结构效应比较 | 第27-29页 |
| 第3章 我国证券投资基金业目前面临的问题及原因分析 | 第29-37页 |
| 3．1 缺乏有效的内控制度 | 第29-31页 |
| 3．2 持有人监督作用未能发挥 | 第31-32页 |
| 3．3 托管人监督力度不足 | 第32-33页 |
| 3．4 基金管理公司股东结构单一、发起设立非市场化 | 第33页 |
| 3．5 基金管理人行为偏离持有人利益 | 第33-35页 |
| 3．6 基金管理公司的两会设置无法有力保护持有人利益 | 第35-37页 |
| 第4章 完善我国证券投资基金治理结构的对策研究 | 第37-54页 |
| 4．1 完善我国证券投资基金治理结构的步骤规划 | 第37-38页 |
| 4．2 立法监管与自律管理 | 第38-42页 |
| 4．2．1 刚性监管：立法监管 | 第38-41页 |
| 4．2．2 中间监管：自律管理 | 第41-42页 |
| 4．3 基金内部控制与制衡机制 | 第42-45页 |
| 4．3．1 改革托管人的选择方式 | 第43页 |
| 4．3．2 托管人与管理人的相互制衡机制 | 第43-44页 |
| 4．3．3 投资者监督机制 | 第44-45页 |
| 4．4 引入独立董事制度 | 第45-49页 |
| 4．4．1 董事独立性的定义 | 第45-46页 |
| 4．4．2 美国基金公司独立董事制度的经验 | 第46-48页 |
| 4．4．3 美国基金公司独立董事制度对我国的启示 | 第48-49页 |
| 4．5 有效激励制度的设计 | 第49-52页 |
| 4．5．1 基金管理人激励制度 | 第49-51页 |
| 4．5．2 独立董事激励制度 | 第51-52页 |
| 4．6 发展外部竞争市场 | 第52-54页 |
| 结论 | 第54-56页 |
| 注释 | 第56-57页 |
| 主要参考文献 | 第57-59页 |
| 发表论文及科研成果 | 第59-60页 |
| 后记 | 第60页 |
