上市公司违规行为的影响因素研究--基于中国A股市场的经验数据
| 摘要 | 第4-6页 |
| Abstract | 第6-8页 |
| 导论 | 第16-21页 |
| 一、研究背景及研究意义 | 第16-17页 |
| 二、研究内容及基本思路 | 第17-19页 |
| 三、本文的研究方法 | 第19页 |
| 四、本文创新和不足之处 | 第19-21页 |
| 第一章 上市公司违规行为研究的基础理论 | 第21-30页 |
| 第一节 “违规行为”概念的界定 | 第21-22页 |
| 一、“违规行为”的界定 | 第21页 |
| 二、本文“违规行为”的界定 | 第21-22页 |
| 第二节 委托代理冲突与上市公司违规行为 | 第22-23页 |
| 一、委托代理理论 | 第22页 |
| 二、公司治理对上市公司违规行为的影响 | 第22-23页 |
| 第三节 信息不对称与上市公司违规行为 | 第23-25页 |
| 一、有效市场假说 | 第23-24页 |
| 二、信息不对称对上市公司违规行为的影响 | 第24-25页 |
| 第四节 非合作博弈与上市公司违规行为 | 第25-30页 |
| 一、非合作博弈理论 | 第25-26页 |
| 二、上市公司违规行为的博弈模型 | 第26-30页 |
| 第二章 上市公司违规行为影响因素的文献综述 | 第30-51页 |
| 第一节 上市公司违规行为内部影响因素的文献综述 | 第30-41页 |
| 一、董事会特征与上市公司违规行为的文献综述 | 第30-35页 |
| 二、股权结构与上市公司违规行为的文献综述 | 第35-38页 |
| 三、监事会特征与上市公司违规行为的的文献综述 | 第38-39页 |
| 四、高管特征与上市公司违规行为的的文献综述 | 第39-41页 |
| 第二节 上市公司违规行为的外部影响因素文献综述 | 第41-46页 |
| 一、媒体评价与上市公司违规行为的文献综述 | 第41-42页 |
| 二、法律环境与上市公司违规行为的文献综述 | 第42-43页 |
| 三、分析师追踪与上市公司违规行为的文献综述 | 第43-45页 |
| 四、产品市场竞争与上市公司违规行为的文献综述 | 第45-46页 |
| 第三节 上市公司违规行为研究的其他文献综述 | 第46-51页 |
| 一、上市公司违规行为市场反应的文献综述 | 第46-48页 |
| 二、上市公司违规行为对策研究的文献综述 | 第48-49页 |
| 三、上市公司违规行为监管博弈的文献综述 | 第49-51页 |
| 第三章 上市公司违规行为的现状特征及动因剖析 | 第51-68页 |
| 第一节 我国上市公司违规行为类型 | 第51-55页 |
| 一、推迟披露 | 第52-53页 |
| 二、虚假陈述 | 第53页 |
| 三、违规购买股票 | 第53页 |
| 四、虚假利润 | 第53-54页 |
| 五、大股东占用上市公司资产 | 第54-55页 |
| 六、上市公司违规的其他类型 | 第55页 |
| 第二节 我国上市公司违规类型的特征分析 | 第55-62页 |
| 一、上市公司主要的违规类型 | 第56页 |
| 二、上市公司的违规主体 | 第56-58页 |
| 三、上市公司违规行为的时间趋势 | 第58-59页 |
| 四、上市公司违规行为的行业分布 | 第59-61页 |
| 五、上市公司违规行为的地域特征 | 第61-62页 |
| 第三节 上市公司违规行为的动因剖析 | 第62-68页 |
| 一、上市公司违规行为的内部动因 | 第62-65页 |
| 二、上市公司违规行为的外部动因 | 第65-68页 |
| 第四章 上市公司违规行为的内部影响因素分析 | 第68-98页 |
| 第一节 CEO特征对上市公司违规行为的影响 | 第68-80页 |
| 一、引言 | 第68页 |
| 二、文献回顾与研究假设 | 第68-71页 |
| 三、研究设计 | 第71-72页 |
| 四、实证结果与分析 | 第72-80页 |
| 五、结论 | 第80页 |
| 第二节 独董履职对上市公司违规的影响 | 第80-89页 |
| 一、引言 | 第80页 |
| 二、文献回顾与研究假设 | 第80-83页 |
| 三、研究设计 | 第83-84页 |
| 四、实证结果与分析 | 第84-89页 |
| 五、结论 | 第89页 |
| 第三节 机构投资者持股对上市公司违规行为的影响 | 第89-98页 |
| 一、引言 | 第89-90页 |
| 二、文献回顾及研究假设 | 第90-91页 |
| 三、研究设计 | 第91-92页 |
| 四、实证结果与分析 | 第92-97页 |
| 五、结论 | 第97-98页 |
| 第五章 上市公司违规行为的外部影响因素分析 | 第98-129页 |
| 第一节 分析师跟踪对上市公司违规行为的影响 | 第98-108页 |
| 一、引言 | 第98-99页 |
| 二、文献回顾与研究假设 | 第99-100页 |
| 三、研究设计 | 第100-102页 |
| 四、实证结果与分析 | 第102-107页 |
| 五、结论 | 第107-108页 |
| 第二节 媒体关注对上市公司违规行为的影响 | 第108-120页 |
| 一、引言 | 第108-109页 |
| 二、文献回顾与研究假说 | 第109-112页 |
| 三、实证结果与分析 | 第112-117页 |
| 四、进一步研究:媒体监督治理作用机制 | 第117-119页 |
| 五、结论 | 第119-120页 |
| 第三节 产品市场竞争对上市公司违规行为的影响 | 第120-129页 |
| 一、引言 | 第120-121页 |
| 二、文献综述与研究假设 | 第121-122页 |
| 三、研究设计 | 第122-123页 |
| 四、实证结果与分析 | 第123-127页 |
| 五、结论 | 第127-129页 |
| 研究结论与政策建议 | 第129-136页 |
| 一、研究结论 | 第129-130页 |
| 二、政策建议 | 第130-136页 |
| 参考文献 | 第136-146页 |
| 攻读博士期间的科研成果 | 第146-147页 |
| 后记 | 第147页 |
