| 摘要 | 第2-4页 |
| abstract | 第4-5页 |
| 1 绪论 | 第8-12页 |
| 1.1 研究背景 | 第8-9页 |
| 1.2 研究意义 | 第9-10页 |
| 1.2.1 理论意义 | 第9页 |
| 1.2.2 实践意义 | 第9-10页 |
| 1.3 研究方法 | 第10页 |
| 1.4 研究框架 | 第10-11页 |
| 1.5 论文创新点与不足 | 第11-12页 |
| 2 文献综述 | 第12-16页 |
| 2.1 国内文献综述 | 第12-13页 |
| 2.2 国外文献综述 | 第13-15页 |
| 2.3 文献评述 | 第15-16页 |
| 3 财务风险控制理论概述 | 第16-21页 |
| 3.1 财务风险含义及特征 | 第16-17页 |
| 3.1.1 财务风险含义 | 第16页 |
| 3.1.2 财务风险特点 | 第16-17页 |
| 3.2 证券公司财务风险控制的含义及内容 | 第17-21页 |
| 3.2.1 证券公司财务风险含义 | 第17页 |
| 3.2.2 证券公司财务风险控制的含义 | 第17-18页 |
| 3.2.3 证券公司财务风险控制的内容 | 第18-21页 |
| 4 证券行业现状 | 第21-25页 |
| 4.1 我国证券行业的发展 | 第21页 |
| 4.2 证券行业经营数据分析 | 第21-22页 |
| 4.3 证券公司业务数据分析 | 第22-23页 |
| 4.4 证券公司分类评级情况 | 第23-25页 |
| 5 华泰证券财务风险控制状况 | 第25-35页 |
| 5.1 华泰证券股份有限公司概况 | 第25-26页 |
| 5.2 华泰证券财务风险控制现状 | 第26-28页 |
| 5.2.1 市场风险 | 第26页 |
| 5.2.2 信用风险 | 第26-27页 |
| 5.2.3 流动性风险 | 第27页 |
| 5.2.4 操作风险 | 第27-28页 |
| 5.2.5 合规风险 | 第28页 |
| 5.2.6 信息技术风险 | 第28页 |
| 5.3 华泰证券财务风险识别 | 第28-35页 |
| 5.3.1 华泰证券财务风险控制指标分析 | 第29-31页 |
| 5.3.2 基于F分数模型的华泰证券财务风险控制能力分析 | 第31-35页 |
| 6 华泰证券财务风险控制存在的问题及启示 | 第35-44页 |
| 6.1 盈利模式较为单一,面临较大市场风险 | 第35-40页 |
| 6.2 对创新业务的风险控制措施不够健全,诱发流动性风险 | 第40页 |
| 6.3 风险控制部门设置不足,面临合规风险 | 第40-41页 |
| 6.4 信息系统建设存在不足,诱发信息技术风险 | 第41-43页 |
| 6.4.1 信息管理系统尚未健全 | 第41-42页 |
| 6.4.2 信息技术人员配备不足 | 第42-43页 |
| 6.5 融资渠道较为单一,存在信用风险 | 第43-44页 |
| 7 加强华泰证券财务风险控制的建议 | 第44-48页 |
| 7.1 丰富盈利模式,发展创新业务 | 第44页 |
| 7.2 建立创新型业务风险控制部门,有效控制流动性风险 | 第44-45页 |
| 7.3 提高风控部门等自律机构地位 | 第45-46页 |
| 7.3.1 加强外部风控文化建设 | 第45页 |
| 7.3.2 强化风控部门内部建设 | 第45-46页 |
| 7.4 加大信息系统建设的力度,降低信息技术风险 | 第46页 |
| 7.4.1 建立并完善统一的信息管理系统 | 第46页 |
| 7.4.2 增加信息技术人员配备 | 第46页 |
| 7.5 拓宽融资渠道,降低信用风险 | 第46-48页 |
| 8 结论 | 第48-49页 |
| 参考文献 | 第49-52页 |
| 后记 | 第52-53页 |
