| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-9页 |
| 引言 | 第9-10页 |
| 1 期货市场产生背景 | 第10-22页 |
| ·世界期货市场的发展 | 第11-14页 |
| ·期货品种的发展 | 第11-12页 |
| ·金融期货 | 第12-13页 |
| ·其他期货品种 | 第13-14页 |
| ·我国期货市场的发展 | 第14-16页 |
| ·中国期货市场的建立 | 第14-15页 |
| ·中国期货市场的清理整顿 | 第15-16页 |
| ·我们的不足和面临的挑战 | 第16-19页 |
| ·现有产品的深度不够，影响力有待进一步提高 | 第17页 |
| ·金融衍生品市场发展滞后，与经济及金融地位不匹配 | 第17-18页 |
| ·期货公司规模偏小、状况偏差、核心竞争力偏弱 | 第18-19页 |
| ·市场半闭半合，存在被境外瓜分的风险 | 第19页 |
| ·应对措施 | 第19-22页 |
| ·进一步提高金融市场的资源整合能力、提高监管实效 | 第19-20页 |
| ·充分发挥期货业协会的自律管理作用 | 第20页 |
| ·推动交易所上市，培育交易所集团，为参与国际竞争创造条件 | 第20-21页 |
| ·采取有效措施，为期货公司真正做优做强提供条件 | 第21-22页 |
| 2 期货市场 | 第22-27页 |
| ·期货市场的功能 | 第22-23页 |
| ·规避风险 | 第22页 |
| ·价格发现 | 第22-23页 |
| ·期货交易的基本特征 | 第23-25页 |
| ·期货合约标准化 | 第23页 |
| ·杠杆机制 | 第23-24页 |
| ·双向交易和对冲机制 | 第24页 |
| ·当日无负债结算制度 | 第24页 |
| ·交易集中化 | 第24-25页 |
| ·期货市场的作用 | 第25-27页 |
| ·锁定生产成本，实现预期利润 | 第25页 |
| ·利用期货价格信号安排生产经营活动 | 第25页 |
| ·提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济 | 第25页 |
| ·为政府宏观政策的制定提供参考依据 | 第25-26页 |
| ·有助于现货市场的完善与发展 | 第26页 |
| ·有助于增强国际价格形成中的话语权 | 第26-27页 |
| 3 中国期货经纪行业的特点 | 第27-33页 |
| ·中国早起期货经纪行业的“四无”特点 | 第27-28页 |
| ·期货市场无法可依 | 第27页 |
| ·期货行业无主管部门 | 第27页 |
| ·内部管理无理论指导 | 第27-28页 |
| ·内控管理无实例可循 | 第28页 |
| ·中国期货经纪行业的“四高”特点 | 第28-30页 |
| ·期货代理高风险 | 第28页 |
| ·期货经纪高诉讼率 | 第28-29页 |
| ·期货公司成本高 | 第29-30页 |
| ·期货经纪行业高奉献 | 第30页 |
| ·中国期货经纪行业的“四先”特点 | 第30-31页 |
| ·先知者推动创建 | 第30页 |
| ·先行者冒险实践 | 第30-31页 |
| ·“先烈者”献身实验 | 第31页 |
| ·先进者坚守家园 | 第31页 |
| ·中国期货经纪行业的“四低”特点 | 第31-33页 |
| ·代理业务低收费 | 第31-32页 |
| ·期货公司低收益 | 第32页 |
| ·期货公司从业人员低工资 | 第32页 |
| ·股东投资低回报 | 第32-33页 |
| 4 中外著名的期货风险事件概述及分析 | 第33-39页 |
| ·震惊中外的“327”国债风波 | 第33-34页 |
| ·发人深省的“巴林银行倒闭案” | 第34-36页 |
| ·触目惊心的“法国兴业银行期货风险案” | 第36-37页 |
| ·其他因内控管理失控发生的期货风险大案 | 第37-38页 |
| ·中航油陈久霖期权案 | 第37页 |
| ·美国亨特案 | 第37-38页 |
| ·中外著名期货风险事件相似性分析 | 第38-39页 |
| 5 加强期货公司内控管理 | 第39-43页 |
| ·加强中国期货公司内控管理制度建设的必要性 | 第39-40页 |
| ·加强中国期货公司内控管理制度建设的紧迫性 | 第40-41页 |
| ·加强中国期货公司内控管理制度建设的长期性 | 第41-42页 |
| ·加强中国期货公司内控管理制度建设的艰巨性 | 第42-43页 |
| 结论 | 第43-44页 |
| 参考文献 | 第44-45页 |
| 攻读硕士学位期间发表学术论文情况 | 第45-46页 |
| 致谢 | 第46页 |