| 摘要 | 第4-5页 |
| ABSTRACT | 第5-6页 |
| 引言 | 第9-10页 |
| 第一章 IPO发行制度和投资者权益保护概述 | 第10-15页 |
| 1.1 IPO核准制和注册制概述 | 第10-11页 |
| 1.2 股票发行市场中投资者权益保护概述 | 第11-13页 |
| 1.3 IPO注册制中对投资者权益保护新要求 | 第13-15页 |
| 第二章 IPO注册制下投资者权益保护中存在的问题 | 第15-25页 |
| 2.1 IPO信息披露制度中存在的问题 | 第15-18页 |
| 2.1.1 现有的信息披露制度无法满足投资者的需求 | 第15-16页 |
| 2.1.2 发行人承担IPO信息披露法律责任的期限设置不合理 | 第16-17页 |
| 2.1.3 IPO信息披露违法处罚力度偏轻 | 第17-18页 |
| 2.2 投资者适当性管理中存在的问题 | 第18-21页 |
| 2.2.1 未规定证券经营机构对投资者教育的相关内容 | 第19页 |
| 2.2.2 缺乏多层次的投资者适当性管理法律体系 | 第19-20页 |
| 2.2.3 未规定违反适当性义务的民事责任与民事救济 | 第20-21页 |
| 2.2.4 纠纷解决机制不健全 | 第21页 |
| 2.3 IPO中因欺诈发行导致民事责任承担中存在的问题 | 第21-25页 |
| 2.3.1 投资者举证困难 | 第22-23页 |
| 2.3.2 虚假陈述行为的侵权责任规定缺乏可操作性 | 第23页 |
| 2.3.3 我国因证券违法导致的民事案件的诉讼方式设置不合理 | 第23-25页 |
| 第三章 相关国内外经验借鉴 | 第25-38页 |
| 3.1 美国 | 第25-30页 |
| 3.1.1 我国对美国IPO注册制存在的误解 | 第25-26页 |
| 3.1.2 美国IPO注册制中的投资者权益保护 | 第26-28页 |
| 3.1.3 总结:美国IPO注册制运行的制度环境 | 第28-30页 |
| 3.2 日本 | 第30-34页 |
| 3.2.1 日本IPO注册制与美国的联系与区别 | 第30-31页 |
| 3.2.2 日本IPO注册制下投资者权益保护相关措施 | 第31-34页 |
| 3.3 中国台湾地区 | 第34-38页 |
| 3.3.1 中国台湾地区IPO由核准制到注册制的相关路径分析 | 第34-35页 |
| 3.3.2 中国台湾地区IPO注册制下投资者权益保护相关措施 | 第35-38页 |
| 第四章 完善IPO注册制下投资者权益保护法律问题 | 第38-49页 |
| 4.1 完善信息披露制度 | 第38-42页 |
| 4.1.1 建立符合投资者需求的信息披露制度 | 第38-40页 |
| 4.1.2 设置无期限的发行人IPO信息披露责任承担制 | 第40-41页 |
| 4.1.3 加强信息披露违法处罚力度 | 第41-42页 |
| 4.2 完善投资者适当性管理 | 第42-45页 |
| 4.2.1 进一步细化投资者分类 | 第42-43页 |
| 4.2.2 设置与投资者适当性管理相适应的投资者教育管理模式 | 第43-44页 |
| 4.2.3 建立多层次的投资者适当性管理法律体系 | 第44页 |
| 4.2.4 设立违反投资者适当性义务的民事责任和纠纷解决途径 | 第44-45页 |
| 4.3 完善IPO违法民事责任制度 | 第45-49页 |
| 4.3.1 完善我国投资者保护机构 | 第45-46页 |
| 4.3.2 完善证券违法违规行为及其民事责任认定的统一标准 | 第46-47页 |
| 4.3.3 完善因证券违法导致的民事案件的诉讼方式 | 第47-49页 |
| 结语 | 第49-50页 |
| 参考文献 | 第50-54页 |
| 致谢 | 第54-55页 |
| 攻读学位期间发表论文情况 | 第55页 |
