| 摘要 | 第5-6页 |
| ABSTRACT | 第6-7页 |
| 引言 | 第8-9页 |
| 第一章 现行法对“老鼠仓”行为的性质判断 | 第9-14页 |
| 第一节 “老鼠仓”行为的法律定位及表现形式 | 第9-11页 |
| 一、“老鼠仓”行为的法律定位 | 第9-10页 |
| 二、“老鼠仓”行为的构成要件和表现形式 | 第10-11页 |
| 第二节 规制“老鼠仓”行为的必然性 | 第11-14页 |
| 一、“老鼠仓”对投资者利益的损害 | 第11-12页 |
| 二、“老鼠仓”对金融机构利益的损害 | 第12页 |
| 三、“老鼠仓”对证券市场的损害 | 第12-14页 |
| 第二章 我国对“老鼠仓”行为的司法对策及处罚情况检索 | 第14-27页 |
| 第一节 “老鼠仓”查处情况小结 | 第14-25页 |
| 第二节 “老鼠仓”行为的新特点 | 第25-27页 |
| 一、“老鼠仓”已涉及基金专户 | 第25页 |
| 二、大数据使“老鼠仓”查处更高效 | 第25-27页 |
| 第三章 我国对“老鼠仓”行为的法律规制体系 | 第27-35页 |
| 第一节 有关“老鼠仓”行为立法考察 | 第27-32页 |
| 一、《证券法》对“老鼠仓”行为的规制 | 第27-28页 |
| 二、《证券投资基金法》对“老鼠仓”行为的规制 | 第28-31页 |
| 三、《刑法》对“老鼠仓”行为的具体规定 | 第31-32页 |
| 第二节 我国现行法律对“老鼠仓”行为法律规制的缺陷 | 第32-35页 |
| 一、《证券法》条文的适用问题 | 第32-33页 |
| 二、民事赔偿制度的缺失 | 第33页 |
| 三、《刑法》规定的缺陷 | 第33-35页 |
| 第四章 “老鼠仓”行为规制的比较法考察 | 第35-43页 |
| 第一节 美国与“老鼠仓”相关的法律规定 | 第35-38页 |
| 一、美国将“老鼠仓”行为置于内幕交易行为之下 | 第35页 |
| 二、美国证券投资基金行业法律规制 | 第35-37页 |
| 三、美国对于违反法律法规买卖证券的基金从业人员规定了严厉的处罚制度 | 第37-38页 |
| 第二节 英国与“老鼠仓”相关的法律规定 | 第38-39页 |
| 一、信托相关法律法规 | 第38-39页 |
| 二、以自律管理为核心 | 第39页 |
| 第三节 香港与“老鼠仓”相关的法律规定 | 第39-41页 |
| 一、《证券及期货条例》 | 第40页 |
| 二、《基金经理操守准则》 | 第40-41页 |
| 第四节 借鉴价值 | 第41-43页 |
| 第五章 完善我国“老鼠仓”行为法律规范的建议与对策 | 第43-50页 |
| 第一节 完善证券及基金立法 | 第43-44页 |
| 一、完善《证券法》相关条文 | 第43-44页 |
| 二、完善制度性规范性法律法规 | 第44页 |
| 第二节 完善基金公司内部监控体制 | 第44-45页 |
| 一、严格依法制定内部制度 | 第44页 |
| 二、建立信誉信息披露制度 | 第44-45页 |
| 三、设置独立受托人制度 | 第45页 |
| 第三节 完善责任追究机制 | 第45-48页 |
| 一、完善“老鼠仓”行为民事责任追究机制 | 第45-47页 |
| 二、完善“老鼠仓”行为的刑法规制,提高违法成本 | 第47-48页 |
| 第四节 加强证券投资基金行业自律 | 第48-50页 |
| 一、完善基金业协会的功能 | 第48页 |
| 二、强化基金从业人员信赖义务的遵守 | 第48-49页 |
| 三、建立并完善基金业的信用体系 | 第49-50页 |
| 结论 | 第50-51页 |
| 注释 | 第51-53页 |
| 参考文献 | 第53-57页 |
| 致谢 | 第57-58页 |
