2011年常州市中小企业集合债券发行案例分析研究
| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-10页 |
| 1. 绪论 | 第10-19页 |
| ·研究背景及意义 | 第10-13页 |
| ·中小企业发展的困境——融资普遍困难 | 第10-11页 |
| ·国内外中小企业融资问题比较 | 第11-12页 |
| ·中小企业融资创新工具——中小企业集合债券 | 第12页 |
| ·中小债的发展历程以及近况 | 第12-13页 |
| ·相关概念的确定 | 第13-14页 |
| ·中小企业 | 第13-14页 |
| ·中小企业集合债券 | 第14页 |
| ·文献综述 | 第14-16页 |
| ·中小企业融资理论研究现状 | 第14-15页 |
| ·中小企业集合债券研究现状 | 第15-16页 |
| ·研究方法与研究主要内容 | 第16-18页 |
| ·研究方法 | 第16页 |
| ·主要研究内容以及主体构架 | 第16-18页 |
| ·本章小结 | 第18-19页 |
| 2. 2011 年常州市中小企业集合债券基本情况 | 第19-27页 |
| ·背景分析 | 第19-21页 |
| ·中小企业融资现状 | 第19-20页 |
| ·中小企业集合债券发展历程以及相关风险 | 第20-21页 |
| ·中小企业集合债券的优势 | 第21页 |
| ·2011 年常州市中小企业集合债券发行案例简述 | 第21-26页 |
| ·常州中小债概述 | 第21-22页 |
| ·发行方案整体框架以及流程 | 第22-26页 |
| ·债券发行成本概述 | 第26页 |
| ·本章小结 | 第26-27页 |
| 3. 发债的关键问题、风险处置及创新 | 第27-42页 |
| ·发债的关键问题 | 第27-33页 |
| ·筛选发债主体企业 | 第27-30页 |
| ·信用增级问题 | 第30-33页 |
| ·发债的风险分析 | 第33-35页 |
| ·与本期债券相关的风险 | 第33-34页 |
| ·与行业相关的风险 | 第34页 |
| ·与发行人相关的风险 | 第34-35页 |
| ·与本期债券定向转让选择权相关的风险 | 第35页 |
| ·发债风险的对策 | 第35-37页 |
| ·与本期债券相关的风险对策 | 第35-36页 |
| ·与行业相关的风险对策 | 第36页 |
| ·与发行人相关的风险对策 | 第36-37页 |
| ·与本期债券定向转让选择权相关的风险对策 | 第37页 |
| ·11 常中小债的信用等级评估 | 第37-38页 |
| ·创新与优势 | 第38-39页 |
| ·债券发行为常州经济作出贡献 | 第38-39页 |
| ·本期债券在担保上和信用增级上的创新 | 第39页 |
| ·市场运作模式的优势 | 第39页 |
| ·融资成本优势 | 第39页 |
| ·发债的不足之处 | 第39-41页 |
| ·本章小结 | 第41-42页 |
| 4. 中小企业集合债券的完善与改进 | 第42-46页 |
| ·文章结论 | 第42-43页 |
| ·牵头机构的作用 | 第42页 |
| ·选择发行人 | 第42-43页 |
| ·担保和信用增级 | 第43页 |
| ·对今后中小债发行的展望和建议 | 第43-45页 |
| ·牵头机构要改变自身定位 | 第43-44页 |
| ·科学合理地选择发行人 | 第44页 |
| ·市场化的担保模式 | 第44页 |
| ·进一步规范信用评级 | 第44-45页 |
| ·本文研究的不足之处 | 第45-46页 |
| 参考文献 | 第46-49页 |
| 附录 | 第49-56页 |
| 致谢 | 第56页 |
