天弈期货公司风险管理策略优化研究
| 致谢 | 第6-7页 |
| 摘要 | 第7-8页 |
| Abstract | 第8-9页 |
| 第1章 绪论 | 第13-21页 |
| 1.1 研究背景和研究意义 | 第13-14页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第13-14页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第14页 |
| 1.2 国内外研究现状评述 | 第14-17页 |
| 1.2.1 国外研究现状 | 第14-16页 |
| 1.2.2 国内研究现状 | 第16-17页 |
| 1.2.3 文献综合评述 | 第17页 |
| 1.3 研究内容与框架结构 | 第17-19页 |
| 1.3.1 研究内容 | 第17-18页 |
| 1.3.2 框架结构 | 第18-19页 |
| 1.4 研究方法与创新点 | 第19-21页 |
| 1.4.1 研究方法 | 第19-20页 |
| 1.4.2 论文创新点 | 第20-21页 |
| 第2章 理论基础 | 第21-27页 |
| 2.1 期货公司业务概述 | 第21-24页 |
| 2.1.1 期货公司业务分类 | 第21-22页 |
| 2.1.2 期货公司风险分类 | 第22-23页 |
| 2.1.3 期货公司风险特点 | 第23-24页 |
| 2.2 全面风险管理理论 | 第24-27页 |
| 2.2.1 全面风险管理理论概述 | 第24页 |
| 2.2.2 全面风险管理理论的内容 | 第24-27页 |
| 第3章 天弈期货公司经营环境分析 | 第27-37页 |
| 3.1 天弈期货公司概况 | 第27-28页 |
| 3.1.1 天弈期货公司基本情况 | 第27-28页 |
| 3.1.2 天弈期货公司经营现状 | 第28页 |
| 3.2 宏观环境分析——PEST模型 | 第28-31页 |
| 3.2.1 政治环境分析 | 第29页 |
| 3.2.2 经济环境分析 | 第29-30页 |
| 3.2.3 社会环境分析 | 第30-31页 |
| 3.2.4 金融业技术分析 | 第31页 |
| 3.2.5 PEST模型分析总结 | 第31页 |
| 3.3 行业环境分析——五力模型 | 第31-37页 |
| 3.3.1 潜在的新进入者分析 | 第32-33页 |
| 3.3.2 行业内部竞争者分析 | 第33-34页 |
| 3.3.3 投资者议价能力分析 | 第34-35页 |
| 3.3.4 供应商议价能力分析 | 第35页 |
| 3.3.5 替代产品与服务分析 | 第35-36页 |
| 3.3.6 五力模型分析总结 | 第36-37页 |
| 第4章 天弈期货公司风险管理现状分析 | 第37-46页 |
| 4.1 风险管理内部环境分析 | 第37-40页 |
| 4.1.1 内部治理结构合理 | 第37-38页 |
| 4.1.2 风控组织架构不完整 | 第38-40页 |
| 4.2 风险管理实施过程分析 | 第40-43页 |
| 4.2.1 风险管理目标明确 | 第40-41页 |
| 4.2.2 风险识别能力不足 | 第41页 |
| 4.2.3 风险度量与评估技术滞后 | 第41-42页 |
| 4.2.4 风险应对手段单一 | 第42-43页 |
| 4.3 风险管理策略执行过程分析 | 第43-46页 |
| 4.3.1 风险管理业务控制合理 | 第43-44页 |
| 4.3.2 营业部间信息沟通不畅 | 第44-45页 |
| 4.3.3 合规审查制度完善 | 第45-46页 |
| 第5章 天弈期货公司风险管理优化方案 | 第46-54页 |
| 5.1 健全风控组织架构 | 第46-47页 |
| 5.2 重视风险管理实施过程 | 第47-54页 |
| 5.2.1 提高风险识别能力 | 第47-49页 |
| 5.2.2 加强对风险的定量分析 | 第49-51页 |
| 5.2.3 丰富风险应对手段 | 第51-53页 |
| 5.2.4 营业部间建立有效的信息交流 | 第53-54页 |
| 第6章 风险管理优化方案的保障措施 | 第54-58页 |
| 6.1 人力保障措施 | 第54-55页 |
| 6.1.1 组建专业风险管理团队 | 第54页 |
| 6.1.2 建立共享学习平台 | 第54-55页 |
| 6.1.3 完善绩效考核制度 | 第55页 |
| 6.2 财务保障措施 | 第55-56页 |
| 6.2.1 设置专项资金 | 第55页 |
| 6.2.2 优化资金配置 | 第55-56页 |
| 6.2.3 监控资金使用 | 第56页 |
| 6.3 技术保障措施 | 第56-58页 |
| 6.3.1 完善信息管理系统 | 第56-57页 |
| 6.3.2 引入量化评估因子 | 第57页 |
| 6.3.3 整合风险管理平台 | 第57-58页 |
| 第7章 结论 | 第58-60页 |
| 7.1 基本结论 | 第58-59页 |
| 7.2 研究不足之处 | 第59页 |
| 7.3 后续研究展望 | 第59-60页 |
| 参考文献 | 第60-63页 |
| 附录 | 第63-64页 |
| 索引 | 第64-65页 |
