| 摘要 | 第2-3页 |
| Abstract | 第3-4页 |
| 1.绪论 | 第8-16页 |
| 1.1 研究背景与意义 | 第8-9页 |
| 1.1.1 选题背景 | 第8页 |
| 1.1.2 选题意义 | 第8-9页 |
| 1.2 概念阐释 | 第9-10页 |
| 1.2.1 铁矿石期货 | 第9页 |
| 1.2.2 国际化 | 第9页 |
| 1.2.3 境外经纪机构和境外交易者 | 第9页 |
| 1.2.4 QFII和QDII | 第9-10页 |
| 1.2.5 铁矿石期货套期保值 | 第10页 |
| 1.3 国内外研究现状述评 | 第10-12页 |
| 1.3.1 国外研究综述 | 第10-11页 |
| 1.3.2 国内学者对期货市场价格发现功能的研究 | 第11页 |
| 1.3.3 国内学者对铁矿石期货市场国际化的研究 | 第11-12页 |
| 1.4 理论与政策依据 | 第12-14页 |
| 1.4.1 政府公共管理职能提升资源配置效率的理论依据 | 第12-13页 |
| 1.4.2 制度经济学佐证铁矿石产业与期货融合必要性 | 第13-14页 |
| 1.4.3 “特定品种”模式是铁矿石期货国际化的重要政策依据 | 第14页 |
| 1.5 研究内容、方法与技术路线 | 第14-16页 |
| 1.5.1 研究内容 | 第14页 |
| 1.5.2 研究方法 | 第14-15页 |
| 1.5.3 技术路线 | 第15-16页 |
| 2.我国铁矿石现货和期货市场发展现状调查 | 第16-25页 |
| 2.1 我国铁矿石现货市场发展情况分析 | 第16-18页 |
| 2.1.1 我国铁矿石进口在全球贸易格局中的地位 | 第16-17页 |
| 2.1.2 我国铁矿石价格定价机制依存度分析 | 第17页 |
| 2.1.3 国内企业经营受制于普氏指数定价机制分析 | 第17-18页 |
| 2.2 我国铁矿石期货市场建设情况分析 | 第18-22页 |
| 2.2.1 铁矿石期货市场规模稳步扩大 | 第18-19页 |
| 2.2.2 铁矿石期货国内产业客户参与情况分析 | 第19页 |
| 2.2.3 铁矿石期货价格影响力增长态势分析 | 第19-21页 |
| 2.2.4 铁矿石期货实物交割制度现状分析 | 第21-22页 |
| 2.3 铁矿石期货市场主体参与情况分析 | 第22-25页 |
| 2.3.1 国内行业企业都不同程度参与铁矿石期货市场 | 第22-23页 |
| 2.3.2 铁矿石期货价格公允支持基差贸易开展 | 第23页 |
| 2.3.3 铁矿石期货市场中介发展现状分析 | 第23-24页 |
| 2.3.4 境外市场主体参与情况分析 | 第24-25页 |
| 3.我国铁矿石期货国际化的积极因素和有利时机 | 第25-32页 |
| 3.1 国家战略是铁矿石期货国际化的最大推动力 | 第25-26页 |
| 3.1.1 全球铁矿石金融化趋势分析 | 第25页 |
| 3.1.2 供给侧结构性改革对铁矿石价格风险管理提出要求 | 第25-26页 |
| 3.1.3 “一带一路”建设对铁矿石期货国际化影响 | 第26页 |
| 3.2 已有政策为铁矿石国际化实现奠定基础 | 第26-29页 |
| 3.2.1 铁矿石期货国际化可在特定品种模式下稳步推进 | 第26-27页 |
| 3.2.2 原油期货上市为铁矿石期货国际化提供经验 | 第27-28页 |
| 3.2.3 平台建设对铁矿石期货国际化的影响 | 第28-29页 |
| 3.3 产业界配合支持是铁矿石期货国际化的根本保障 | 第29-32页 |
| 3.3.1 铁矿石期货常规套期保值运用能力影响企业国际竞争力 | 第29-30页 |
| 3.3.2 铁矿石全产业链投资体系的建立利于国际化实现 | 第30页 |
| 3.3.3 国外期货利用情况推动国内企业“期货意识”形成 | 第30-32页 |
| 4.我国铁矿石期货国际化政策实施的制约因素分析 | 第32-36页 |
| 4.1 铁矿石期货国际化“一盘棋”格局尚未形成 | 第32-33页 |
| 4.1.1 铁矿石期货国际化需要多部委协同配合推进 | 第32页 |
| 4.1.2 需要加大海关和财税部门对于交割环节的支持力度 | 第32-33页 |
| 4.1.3 对境外投资者参与铁矿石期货市场的外汇政策亟需突破 | 第33页 |
| 4.2 铁矿石期货市场制度建设制约因素分析 | 第33-36页 |
| 4.2.1 “1、5、9现象”对铁矿石期货国际化的不利影响 | 第33-34页 |
| 4.2.2 对国外期货市场场外价格形成机制经验尚未充分借鉴 | 第34-35页 |
| 4.2.3 境外主体设置和投资者适当性制度缺乏制约性安排 | 第35-36页 |
| 5.促进铁矿石期货国际化实现的政策建议 | 第36-43页 |
| 5.1 配套公共政策以形成推动铁矿石期货国际化的合力 | 第36-37页 |
| 5.1.1 确定稳步推进的国际化实现思路 | 第36页 |
| 5.1.2 强化公共部门调动资源的能力来推动铁矿石期货实现国际化 | 第36-37页 |
| 5.1.3 加强铁矿石期货境外投资者培训和市场推广 | 第37页 |
| 5.2 完善铁矿石交割和交易制度以促进境外企业参与市场 | 第37-39页 |
| 5.2.1 铁矿石保税交割在交割制度中的作用 | 第37-38页 |
| 5.2.2 改善和提高铁矿石期货保税交割规则适用性 | 第38页 |
| 5.2.3 解决铁矿石“1、5、9现象”活跃近月合约 | 第38-39页 |
| 5.3 完善投资者参与制度建设以提升境外市场主体参与度 | 第39-41页 |
| 5.3.1 增加境外经纪机构、境外交易者两类主体 | 第39页 |
| 5.3.2 明确境外与其他市场主体之间的权责利关系 | 第39-40页 |
| 5.3.3 铁矿石期货境外交易者应符合适当性准入条件 | 第40-41页 |
| 5.4 适度调整外汇和税收政策为铁矿石期货国际化奠定基础 | 第41-43页 |
| 5.4.1 用人民币定价促使形成反映中国供需的价格体系 | 第41页 |
| 5.4.2 外汇政策应确保外汇资金可以作保证金 | 第41-42页 |
| 5.4.3 税收政策对境外机构参与铁矿石期货予以支持 | 第42-43页 |
| 结论 | 第43-44页 |
| 参考文献 | 第44-45页 |
| 攻读硕士学位期间发表学术论文情况 | 第45-46页 |
| 致谢 | 第46-48页 |
