| 致谢 | 第5-7页 |
| 摘要 | 第7-10页 |
| Abstract | 第10-13页 |
| 1 绪论 | 第26-40页 |
| 1.1 研究背景与意义 | 第26-30页 |
| 1.1.1 现实背景 | 第26-27页 |
| 1.1.2 理论背景 | 第27-30页 |
| 1.2 问题的提出 | 第30-33页 |
| 1.2.1 现有研究不足 | 第30-33页 |
| 1.2.2 本文拟解决的关键问题 | 第33页 |
| 1.3 技术路线与研究方法 | 第33-36页 |
| 1.3.1 技术路线 | 第33-35页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第35-36页 |
| 1.4 章节安排 | 第36-37页 |
| 1.5 本文的创新点 | 第37-39页 |
| 1.6 本章小结 | 第39-40页 |
| 2 文献综述与理论发展 | 第40-68页 |
| 2.1 国内外关于企业融资的研究综述 | 第40-48页 |
| 2.1.1 企业融资理论综述 | 第40-44页 |
| 2.1.2 企业融资决策要素综述 | 第44-46页 |
| 2.1.3 企业融资经济结果综述 | 第46-48页 |
| 2.2 国内外关于企业创新的研究综述 | 第48-55页 |
| 2.2.1 技术创新综述 | 第48-49页 |
| 2.2.2 创新资源综述 | 第49-50页 |
| 2.2.3 创新管理综述 | 第50-53页 |
| 2.2.4 创新系统综述 | 第53-55页 |
| 2.3 国内外关于企业融资对其创新影响的研究综述 | 第55-62页 |
| 2.3.1 国外企业融资对创新活动的影响研究综述 | 第56-58页 |
| 2.3.2 国内企业融资对创新决策的影响研究综述 | 第58-60页 |
| 2.3.3 国内企业融资对创新绩效的影响研究综述 | 第60-62页 |
| 2.4 文献评述 | 第62-68页 |
| 2.4.1 企业融资 | 第62-63页 |
| 2.4.2 企业创新 | 第63-65页 |
| 2.4.3 企业融资与企业创新 | 第65-66页 |
| 2.4.4 评述总结 | 第66-68页 |
| 3 我国企业融资现状与特征分析 | 第68-92页 |
| 3.1 我国企业融资发展历程及现状概述 | 第68-72页 |
| 3.1.1 我国企业融资发展历程 | 第68-70页 |
| 3.1.2 我国企业融资现状概述 | 第70-72页 |
| 3.2 我国企业融资渠道分析 | 第72-80页 |
| 3.2.1 企业自筹 | 第72页 |
| 3.2.2 间接融资 | 第72-74页 |
| 3.2.3 直接融资 | 第74-80页 |
| 3.2.4 政府扶持资金 | 第80页 |
| 3.3 我国企业融资效率分析 | 第80-87页 |
| 3.3.1 企业融资效率的DEA评价方法 | 第80-82页 |
| 3.3.2 企业融资效率的总体评价 | 第82-84页 |
| 3.3.3 企业融资效率的行业比较 | 第84-85页 |
| 3.3.4 企业融资效率的区域比较 | 第85-86页 |
| 3.3.5 企业融资效率的企业性质特征 | 第86-87页 |
| 3.3.6 不同上市板块企业融资效率对比 | 第87页 |
| 3.4 我国企业融资问题分析 | 第87-90页 |
| 3.4.1 中小企业融资难 | 第87-89页 |
| 3.4.2 高杠杆高风险 | 第89-90页 |
| 3.4.3 融资结构不合理、融资效率偏低 | 第90页 |
| 3.5 本章小结 | 第90-92页 |
| 4 我国企业创新现状与特征分析 | 第92-122页 |
| 4.1 我国企业创新投入现状分析 | 第93-108页 |
| 4.1.1 资金投入 | 第93-98页 |
| 4.1.2 人员投入 | 第98-108页 |
| 4.2 我国企业创新产出现状分析 | 第108-113页 |
| 4.2.1 区域特征:粤江浙领跑全国,梯队趋势明显 | 第109-111页 |
| 4.2.2 行业特征:技术创新成果集中度高,制造业占据绝对领先地位 | 第111-113页 |
| 4.3 我国创新能力现状分析 | 第113-120页 |
| 4.3.1 我国国家创新能力纵向分析 | 第113-115页 |
| 4.3.2 与其它国家创新能力横向对比分析 | 第115-120页 |
| 4.4 本章小结 | 第120-122页 |
| 5 企业融资对其创新影响的研究方法 | 第122-134页 |
| 5.1 研究思路与方法 | 第122-123页 |
| 5.2 数据收集 | 第123-125页 |
| 5.2.1 实证研究部分数据 | 第123-125页 |
| 5.2.2 案例研究部分数据 | 第125页 |
| 5.3 样本描述 | 第125-130页 |
| 5.3.1 上市企业的样本描述 | 第126-128页 |
| 5.3.2 未过会企业的样本描述 | 第128-130页 |
| 5.4 相关检验 | 第130-132页 |
| 5.5 本章小结 | 第132-134页 |
| 6 我国企业融资与创新绩效的实证分析 | 第134-170页 |
| 6.1 理论梳理与假设提出 | 第134-136页 |
| 6.2 变量选取及定义 | 第136-141页 |
| 6.2.1 被解释变量 | 第136-138页 |
| 6.2.2 解释变量 | 第138-139页 |
| 6.2.3 调节变量 | 第139页 |
| 6.2.4 控制变量 | 第139-141页 |
| 6.3 数据描述 | 第141-143页 |
| 6.4 模型建立 | 第143-144页 |
| 6.5 实证结果及分析 | 第144-154页 |
| 6.5.1 上市对企业创新数量的影响 | 第144-145页 |
| 6.5.2 上市对企业创新质量的影响 | 第145-147页 |
| 6.5.3 上市对企业创新质量分布的影响 | 第147-149页 |
| 6.5.4 上市对企业研发人员创新效率的影响 | 第149-150页 |
| 6.5.5 上市对企业研发资金创新效率的影响 | 第150-151页 |
| 6.5.6 企业性质在上市对企业创新影响中的调节作用 | 第151-154页 |
| 6.6 进一步讨论 | 第154-167页 |
| 6.6.1 作用渠道 | 第154-161页 |
| 6.6.2 稳健性检验 | 第161-167页 |
| 6.7 本章小结 | 第167-170页 |
| 7 我国企业融资与创新特征的实证分析 | 第170-190页 |
| 7.1 理论梳理与假设提出 | 第170-172页 |
| 7.2 变量选取及定义 | 第172-177页 |
| 7.2.1 被解释变量 | 第172-174页 |
| 7.2.2 解释变量 | 第174-175页 |
| 7.2.3 调节变量 | 第175页 |
| 7.2.4 控制变量 | 第175-177页 |
| 7.3 数据描述 | 第177-179页 |
| 7.4 模型建立 | 第179-180页 |
| 7.5 实证结果及分析 | 第180-189页 |
| 7.5.1 上市对创新特征的影响 | 第180-182页 |
| 7.5.2 企业性质在上市对企业创新特征影响中的调节作用 | 第182-185页 |
| 7.5.3 企业所处行业在上市对企业创新特征影响中的调节作用 | 第185-189页 |
| 7.6 本章小结 | 第189-190页 |
| 8 我国企业融资与创新决策的实证分析 | 第190-210页 |
| 8.1 理论梳理与假设提出 | 第190-192页 |
| 8.2 变量选取及定义 | 第192-195页 |
| 8.2.1 被解释变量 | 第192-193页 |
| 8.2.2 解释变量 | 第193页 |
| 8.2.3 调节变量 | 第193页 |
| 8.2.4 控制变量 | 第193-195页 |
| 8.3 数据描述 | 第195-197页 |
| 8.4 模型建立 | 第197页 |
| 8.5 实证结果及分析 | 第197-207页 |
| 8.5.1 公司专利类型的构成 | 第197-199页 |
| 8.5.2 公司专利来源的结构 | 第199-201页 |
| 8.5.3 按企业性质回归 | 第201-207页 |
| 8.6 本章小结 | 第207-210页 |
| 9 我国企业融资对创新作用路径的实证分析 | 第210-232页 |
| 9.1 理论梳理与假设提出 | 第210-214页 |
| 9.1.1 融资行为对创新的影响 | 第210-211页 |
| 9.1.2 资本结构对创新的影响 | 第211-212页 |
| 9.1.3 股权结构对创新的影响 | 第212页 |
| 9.1.4 融资对研发投入的影响 | 第212页 |
| 9.1.5 企业融资对管理的影响 | 第212-213页 |
| 9.1.6 企业融资对销售的影响 | 第213-214页 |
| 9.2 变量与数据 | 第214-218页 |
| 9.2.1 变量设置 | 第214-216页 |
| 9.2.2 数据选取与描述 | 第216-218页 |
| 9.3 模型建立 | 第218-222页 |
| 9.3.1 结构方程模型(SEM) | 第218页 |
| 9.3.2 数据检验 | 第218-219页 |
| 9.3.3 方程构建 | 第219-222页 |
| 9.4 实证结果与分析 | 第222-230页 |
| 9.4.1 企业融资对创新数量影响的作用机制 | 第222-224页 |
| 9.4.2 企业融资对创新质量影响的作用机制 | 第224-225页 |
| 9.4.3 企业融资对创新绩效的影响的效应分析 | 第225-228页 |
| 9.4.4 企业融资对创新绩效的影响的路径分析 | 第228-230页 |
| 9.5 本章小结 | 第230-232页 |
| 10 企业融资对其创新影响的案例分析:基于我国多家制造业企业 | 第232-274页 |
| 10.1 理论梳理及文献综述 | 第232-235页 |
| 10.1.1 技术创新 | 第233-234页 |
| 10.1.2 管理创新 | 第234页 |
| 10.1.3 文化创新 | 第234-235页 |
| 10.2 分析框架 | 第235-240页 |
| 10.2.1 作用机制 | 第235-237页 |
| 10.2.2 衡量方法 | 第237-240页 |
| 10.3 研究方法 | 第240-244页 |
| 10.3.1 案例分析 | 第240页 |
| 10.3.2 样本企业选择 | 第240-241页 |
| 10.3.3 数据收集 | 第241-242页 |
| 10.3.4 公司背景 | 第242-244页 |
| 10.4 案例内分析 | 第244-267页 |
| 10.4.1 晨光文具 | 第244-250页 |
| 10.4.2 海尔集团 | 第250-257页 |
| 10.4.3 上汽集团 | 第257-261页 |
| 10.4.4 中车四方股份公司 | 第261-267页 |
| 10.5 案例间对标分析 | 第267-271页 |
| 10.5.1 技术创新 | 第269页 |
| 10.5.2 管理创新 | 第269-270页 |
| 10.5.3 文化创新 | 第270页 |
| 10.5.4 商业模式创新 | 第270页 |
| 10.5.5 竞争优势 | 第270-271页 |
| 10.5.6 作用和反馈 | 第271页 |
| 10.6 本章小结 | 第271-274页 |
| 11 主要结论、政策建议及研究展望 | 第274-284页 |
| 11.1 主要结论 | 第274-278页 |
| 11.1.1 创新绩效方面 | 第274-275页 |
| 11.1.2 创新特征方面 | 第275-276页 |
| 11.1.3 创新决策方面 | 第276-277页 |
| 11.1.4 作用路径方面 | 第277页 |
| 11.1.5 全面创新管理方面 | 第277-278页 |
| 11.2 政策建议 | 第278-281页 |
| 11.2.1 国家层面的政策建议 | 第278-280页 |
| 11.2.2 企业层面的经营建议 | 第280-281页 |
| 11.3 研究展望 | 第281-284页 |
| 参考文献 | 第284-302页 |
| 附录1 访谈提纲 | 第302-303页 |
| 附录2 调查问卷 | 第303-307页 |
| 附录3 调查问卷 | 第307-312页 |
| 作者简历及在学期间所取得的主要科研成果 | 第312页 |
