| 摘要 | 第3-5页 |
| ABSTRACT | 第5-8页 |
| 第一章 绪论 | 第11-17页 |
| 1.1 研究背景 | 第11-12页 |
| 1.2 研究意义 | 第12页 |
| 1.3 国内外文献综述 | 第12-14页 |
| 1.4 研究方法与技术路线 | 第14-15页 |
| 1.5 研究内容与结构安排 | 第15-17页 |
| 第二章 商业银行内部控制基本理论与方法 | 第17-23页 |
| 2.1 内部控制的基本框架 | 第17-18页 |
| 2.2 商业银行及其信贷业务内部控制的特殊性 | 第18-20页 |
| 2.3 国内外关于商业银行及信贷业务内部控制的规定 | 第20-23页 |
| 第三章 中国银行X分行信贷业务内部控制的现状与问题 | 第23-43页 |
| 3.1 中国银行X分行机构设置 | 第23-24页 |
| 3.2 中国银行X分行信贷基本情况 | 第24-26页 |
| 3.3 中国银行X分行信贷业务内部控制措施和流程 | 第26-29页 |
| 3.4 中国银行X分行信贷业务内控现状——基于调查的分析 | 第29-43页 |
| 第四章 完善中国银行X分行信贷业务内控的建议 | 第43-54页 |
| 4.1 完善组织架构和文化渗透,为内部控制创造良好环境 | 第43-45页 |
| 4.2 引进创新型风险评估方法,加强风险评估成熟度 | 第45-49页 |
| 4.3 合理调配人员比例,巩固控制活动 | 第49-51页 |
| 4.4 依靠信息系统,实现内部及与客户健康沟通 | 第51-52页 |
| 4.5 与内审部门加强合作,保证监督透明公正 | 第52-54页 |
| 第五章 结论与讨论 | 第54-55页 |
| 5.1 基本结论 | 第54页 |
| 5.2 本文的不足 | 第54-55页 |
| 参考文献 | 第55-56页 |
| 致谢 | 第56-57页 |
| 附件:调查问卷 | 第57-59页 |
