| 摘要 | 第3-6页 |
| ABSTRACT | 第6-10页 |
| 第一章 绪论 | 第16-26页 |
| 第一节 研究背景 | 第16-19页 |
| 第二节 文献综述 | 第19-21页 |
| 第三节 研究框架 | 第21-23页 |
| 第四节 研究方法与创新点 | 第23-26页 |
| 第二章 我国区域性股权交易市场发展实践 | 第26-48页 |
| 第一节 我国区域性股权交易市场的功能定位 | 第26-32页 |
| 一、区域性股权交易市场的定位及作用 | 第26-29页 |
| 二、部分地区域股权市场功能定位比较 | 第29-32页 |
| 第二节 证券公司参与区域性股权交易市场现状 | 第32-38页 |
| 一、基本情况及特征 | 第32-35页 |
| 二、证券公司参与区域股权市场业务现状分析 | 第35-38页 |
| 第三节 市场发展过程中存在的普遍性问题 | 第38-40页 |
| 第四节 民族地区区域性股权交易市场现状及特殊性问题 | 第40-48页 |
| 一、广西地区区域性股权交易市场概况及特点 | 第41-44页 |
| 二、新疆地区区域性股权交易市场发展概况 | 第44-46页 |
| 三、民族地区区域性股权交易市场面临的特殊性问题 | 第46-48页 |
| 第三章 我国区域性股权交易市场法律制度建设情况及存在问题 | 第48-60页 |
| 第一节 部分区域股权市场法律基础制度比较 | 第48-56页 |
| 一、企业准入制度 | 第48-49页 |
| 二、投资者适当性管理制度 | 第49-50页 |
| 三、市场功能与融资制度 | 第50-52页 |
| 四、交易制度 | 第52-53页 |
| 五、登记托管制度 | 第53页 |
| 六、信息披露制度 | 第53-54页 |
| 七、合规管理与风险处置机制 | 第54-56页 |
| 第二节 我国区域性股权交易市场法律制度存在的不足 | 第56-60页 |
| 第四章 美国私募制度和私募市场发展的经验 | 第60-73页 |
| 第一节 主要特点 | 第60-63页 |
| 第二节 制度建设及监管安排 | 第63-65页 |
| 第三节 业务范围和收入来源 | 第65-67页 |
| 第四节 美国证券私募发行与转让中非公开方式的判定 | 第67-71页 |
| 一、美国私募发行中非公开方式的要求 | 第67-70页 |
| 二、有关非公开方式的思考 | 第70-71页 |
| 第五节 启示与借鉴 | 第71-73页 |
| 第五章 结论 | 第73-88页 |
| 第一节 对此前各章研究的梳理 | 第73-74页 |
| 第二节 我国区域性股权交易市场的发展趋势判断 | 第74-78页 |
| 第三节 完善我国区域性股权交易市场相关法律制度的建议 | 第78-88页 |
| 一、构建全国性的统一监管和发行制度 | 第78-79页 |
| 二、完备、有效、健全的配套设施和制度机制 | 第79-80页 |
| 三、构建与私募市场发展相适应的监管框架 | 第80-82页 |
| 四、监管应当“车同轨、书同文” | 第82-83页 |
| 五、积极创新驱动市场发展 | 第83-85页 |
| 六、优先解决重点关注领域 | 第85页 |
| 七、积极采取多种渠道支持证券公司参与区域市场业务 | 第85-86页 |
| 八、多种手段并举,支持民族地区市场发展 | 第86-88页 |
| 参考文献 | 第88-94页 |
| 致谢 | 第94页 |
