G银行合规风险管理研究
| 摘要 | 第2-3页 |
| Abstract | 第3-4页 |
| 1 绪论 | 第7-13页 |
| 1.1 研究背景及意义 | 第7页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第7页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第7页 |
| 1.2 国内外文献综述 | 第7-10页 |
| 1.2.1 国外文献综述 | 第7-8页 |
| 1.2.2 国内文献综述 | 第8-10页 |
| 1.3 研究目标、内容、技术路线 | 第10-11页 |
| 1.3.1 研究目标 | 第10页 |
| 1.3.2 研究内容 | 第10页 |
| 1.3.3 技术路线 | 第10-11页 |
| 1.4 本文创新与不足之处 | 第11-13页 |
| 2 合规风险管理的概念、特征及理论基础 | 第13-22页 |
| 2.1 合规风险管理的相关概念 | 第13-15页 |
| 2.1.1 合规 | 第13-14页 |
| 2.1.2 合规风险 | 第14页 |
| 2.1.3 合规风险管理 | 第14-15页 |
| 2.2 合规风险的特征 | 第15-20页 |
| 2.2.1 合规风险的基本特征 | 第15-17页 |
| 2.2.2 合规风险与其他风险的关系 | 第17-20页 |
| 2.3 商业银行风险管理的理论基础 | 第20-22页 |
| 2.3.1 全面风险管理理论 | 第20-21页 |
| 2.3.2 公司治理理论 | 第21-22页 |
| 3 国内外商业银行合规风险管理实践 | 第22-28页 |
| 3.1 国外商业银行合规风险管理实践 | 第22-24页 |
| 3.1.1 瑞士银行合规风险管理实践 | 第22-23页 |
| 3.1.2 德意志银行合规风险管理实践 | 第23-24页 |
| 3.2 国内商业银行合规风险管理实践 | 第24页 |
| 3.2.1 浦发银行合规风险管理实践 | 第24页 |
| 3.2.2 兴业银行合规风险管理实践 | 第24页 |
| 3.3 国内外商业银行合规实践启示 | 第24-28页 |
| 3.3.1 把关风险源头,预防风险为先 | 第25页 |
| 3.3.2 严控过程管理,完善制度、程序 | 第25页 |
| 3.3.3 注重违后整改,不断总结提高 | 第25-26页 |
| 3.3.4 加强合规文化建设,营造良好合规氛围 | 第26页 |
| 3.3.5 加强案件防控,谨防风险蔓延 | 第26-28页 |
| 4 G银行合规风险管理现状及存在的问题 | 第28-41页 |
| 4.1 G银行基本情况介绍 | 第28-29页 |
| 4.1.1 G银行现状 | 第28页 |
| 4.1.2 G银行组织架构 | 第28-29页 |
| 4.2 G银行合规风险管理现状 | 第29-35页 |
| 4.2.1 G银行整体合规环境 | 第29页 |
| 4.2.2 G银行合规文化建设 | 第29-30页 |
| 4.2.3 G银行合规管理制度建设 | 第30-32页 |
| 4.2.4 G银行合规风险管理的实务操作 | 第32-35页 |
| 4.3 G银行合规风险管理存在的问题 | 第35-40页 |
| 4.3.1 合规风险管理环境还需改善 | 第35页 |
| 4.3.2 合规文化不够成熟 | 第35-36页 |
| 4.3.3 合规风险管理机制不够完善 | 第36-38页 |
| 4.3.4 合规考核机制不够健全 | 第38-39页 |
| 4.3.5 实务操作运行机制不够完善 | 第39-40页 |
| 4.4 本章小结 | 第40-41页 |
| 5 G银行合规风险管理优化建议 | 第41-46页 |
| 5.1 营造更加有利的合规风险管理环境 | 第42页 |
| 5.2 加强合规风险管理文化建设 | 第42-43页 |
| 5.3 完善各种风险的识别、评估、报告、处理机制 | 第43-45页 |
| 5.4 完善合规考核和问责机制 | 第45页 |
| 5.5 完善实务操作运行机制 | 第45-46页 |
| 6 结束语 | 第46-47页 |
| 参考文献 | 第47-49页 |
| 致谢 | 第49-50页 |
