| 摘要 | 第1-7页 |
| Abstract | 第7-13页 |
| 0 导论 | 第13-28页 |
| ·选题的背景和意义 | 第13-15页 |
| ·文献综述 | 第15-23页 |
| ·新巴塞尔资本协议研究动态 | 第15页 |
| ·国外研究综述 | 第15-18页 |
| ·国内研究综述 | 第18-23页 |
| ·研究思路 | 第23-24页 |
| ·研究方法及技术路线 | 第24-26页 |
| ·分析归纳法 | 第24页 |
| ·定性与定量结合法 | 第24页 |
| ·规范分析与实证分析结合法 | 第24-26页 |
| ·文章结构 | 第26页 |
| ·本文的创新与不足 | 第26-28页 |
| ·本文的创新之处 | 第26-27页 |
| ·本文的不足之处 | 第27-28页 |
| 1 商业银行操作风险管理理论基础 | 第28-36页 |
| ·商业银行操作风险概述 | 第28-30页 |
| ·定义 | 第28页 |
| ·分类 | 第28页 |
| ·特点 | 第28-29页 |
| ·管理方法 | 第29-30页 |
| ·商业银行操作风险管理的理论基础 | 第30-32页 |
| ·系统理论 | 第30-31页 |
| ·全面操作风险管理理论 | 第31-32页 |
| ·“U状曲线”理论 | 第32页 |
| ·商业银行操作风险的量化方法 | 第32-36页 |
| ·基本指标法 | 第32-33页 |
| ·标准法 | 第33页 |
| ·高级测量法 | 第33-36页 |
| 2 国外商业银行操作风险管理的经验借鉴 | 第36-42页 |
| ·摩根大通银行操作风险管理实践 | 第36-37页 |
| ·建立操作风险监控管理体制 | 第36页 |
| ·建立操作风险预警系统 | 第36-37页 |
| ·健全内部审计体制 | 第37页 |
| ·汇丰银行操作风险的管理实践 | 第37-38页 |
| ·识别操作风险 | 第38页 |
| ·评估操作风险 | 第38页 |
| ·操作风险报告 | 第38页 |
| ·美国花旗银行操作风险的管理实践 | 第38-40页 |
| ·操作风险管理委员会 | 第39页 |
| ·操作风险窗口 | 第39页 |
| ·操作风险经理 | 第39-40页 |
| ·德意志银行操作风险的管理实践 | 第40页 |
| ·高效的组织体系 | 第40页 |
| ·合理的管理运作 | 第40页 |
| ·国外银行操作风险的借鉴总结 | 第40-42页 |
| 3 我国城市商业银行操作风险管理的现状 | 第42-49页 |
| ·我国城市商业银行操作风险管理的特征 | 第42-44页 |
| ·人员因素在操作风险中占较大比重 | 第42-43页 |
| ·操作风险广泛的发生在各个业务部门 | 第43-44页 |
| ·目前我国城市商业银行操作风险管理的缺陷 | 第44-49页 |
| ·操作风险认识落后 | 第44-45页 |
| ·操作风险管理理念薄弱 | 第45页 |
| ·操作风险管理架构尚未建立 | 第45-46页 |
| ·内控体系不完善 | 第46页 |
| ·制度执行的监督评价机制缺乏 | 第46-47页 |
| ·操作风险管理的电子化水平较低 | 第47页 |
| ·操作风险管理人才缺乏 | 第47-49页 |
| 4 我国城市商业银行操作风险管理的控制 | 第49-52页 |
| ·完善操作风险结构 | 第49页 |
| ·全面加强内部控制建设 | 第49-50页 |
| ·促进内部控制文化建设 | 第49页 |
| ·建立操作风险识别、评估与预警机制 | 第49-50页 |
| ·建立有效的信息沟通与传递机制 | 第50页 |
| ·建立和完善操作风险管理机制 | 第50-51页 |
| ·加强员工的培训和管理 | 第51页 |
| ·实现严格的操作风险问责和惩戒制度 | 第51-52页 |
| 5 我国城市商业银行操作风险管理实证分析—以L银行为例 | 第52-63页 |
| ·L银行的操作风险管理现状 | 第52-54页 |
| ·思想认识不到位 | 第52页 |
| ·案件防控机制不严密 | 第52-53页 |
| ·内控执行力度不强 | 第53页 |
| ·监督处罚措施不到位 | 第53页 |
| ·员工案防素质不高 | 第53-54页 |
| ·L银行操作风险的度量 | 第54-59页 |
| ·度量模型的选取 | 第54页 |
| ·基于基本指标法的实证分析 | 第54-55页 |
| ·基于收入模型的实证分析 | 第55-59页 |
| ·基本指标法和收入模型衡量结果的比较分析 | 第59页 |
| ·L银行加强操作风险管理的对策措施 | 第59-63页 |
| ·完善法人操作风险 | 第60页 |
| ·全面增强内控和案防的有效性 | 第60-61页 |
| ·构建案防工作的长效机制 | 第61页 |
| ·严格处罚问责制度 | 第61-62页 |
| ·构建良好的合规企业文化 | 第62-63页 |
| 6 结论与展望 | 第63-65页 |
| ·结论 | 第63页 |
| ·展望 | 第63-65页 |
| 参考文献 | 第65-69页 |
| 致谢 | 第69-71页 |
| 个人简历 | 第71页 |
| 发表的学术论文 | 第71页 |