| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-11页 |
| 导论 | 第11-27页 |
| 1. 选题的理论意义和现实意义 | 第11-12页 |
| 2. 研究对象的界定 | 第12-18页 |
| 3. 国内外相关研究综述 | 第18-23页 |
| 4. 研究方法 | 第23-24页 |
| 5. 创新点及不足之处 | 第24-25页 |
| 6. 文章结构 | 第25-27页 |
| 第一章 我国证券公司风险处置及其现有模式 | 第27-50页 |
| ·我国证券公司风险成因 | 第27-31页 |
| ·我国证券公司风险形成的体制性因素 | 第27-28页 |
| ·我国证券公司风险形成的内部因素 | 第28-31页 |
| ·我国证券公司风险处置的历史与现状 | 第31-36页 |
| ·2002年8月前证券经营机构风险处置情况 | 第31-32页 |
| ·2002年8月后证券公司风险处置情况 | 第32-36页 |
| ·我国证券公司风险处置现有模式 | 第36-49页 |
| ·我国证券公司风险处置的主要模式 | 第36-45页 |
| ·我国证券公司风险处置过程中的配套措施和机制 | 第45-49页 |
| 本章小结 | 第49-50页 |
| 第二章 证券公司风险处置模式的理论分析: 决策模型 | 第50-60页 |
| ·模型的结构 | 第50-52页 |
| ·基本假设 | 第52-53页 |
| ·模型结论及引理 | 第53-57页 |
| ·对高风险证券公司进行救助或者关闭的最优决策 | 第53-54页 |
| ·监管当局身兼最后贷款人与存款保险体系时的最优决策 | 第54-57页 |
| ·模型的政策含义 | 第57-58页 |
| 本章小结 | 第58-60页 |
| 第三章 我国证券公司重组模式实证研究之一: 收购重组 | 第60-82页 |
| ·证券公司收购重组的背景 | 第60-70页 |
| ·证券公司收购重组的几种主要方式 | 第70-74页 |
| ·托管后收购资产 | 第70-72页 |
| ·优质券商通过市场收购风险券商资产或者股权 | 第72-73页 |
| ·尝试性的市场化收购 | 第73-74页 |
| ·证券公司收购重组的优势 | 第74-77页 |
| ·收购重组中面临的主要问题 | 第77-80页 |
| 本章小结 | 第80-82页 |
| 第四章 我国证券公司重组模式实证分析之二:政策性重组 | 第82-103页 |
| ·汇金、中建投参与证券公司重组概况 | 第82-84页 |
| ·汇金、中建投参与证券公司重组工作的背景 | 第82页 |
| ·汇金、中建投参与证券公司重组工作概况 | 第82-83页 |
| ·汇金、中建投参与证券公司重组的意义 | 第83-84页 |
| ·汇金、中建投政策性重组方案实证分析 | 第84-97页 |
| ·申银万国和国泰君安 | 第84-88页 |
| ·南方证券 | 第88-90页 |
| ·华夏证券等其他证券公司 | 第90-97页 |
| ·汇金、中建投政策性重组特点分析 | 第97-101页 |
| ·重组与改制工作相结合 | 第97-99页 |
| ·汇金、中建投政策性重组制度上创新研究 | 第99-100页 |
| ·重组后证券公司后续监管所面临的问题及建议 | 第100-101页 |
| 本章小结 | 第101-103页 |
| 第五章 我国证券公司重组模式实证研究之三:股东或实际控制人重组 | 第103-112页 |
| ·典型案例:国家电网公司重组蔚深证券 | 第103-106页 |
| ·重组背景 | 第103-104页 |
| ·国家电网公司对蔚深证券的重组过程 | 第104-106页 |
| ·证券公司股东或实际控制人参与重组的动因 | 第106-108页 |
| ·中国证券市场面临全面转折 | 第106页 |
| ·国有企业体制改革的需要 | 第106-107页 |
| ·对国企本身成长具有巨大价值 | 第107-108页 |
| ·重组的优势及重组后证券公司发展策略 | 第108-111页 |
| ·优势分析 | 第108-110页 |
| ·重组后证券公司发展策略 | 第110-111页 |
| 本章小结 | 第111-112页 |
| 第六章 我国证券公司重组模式的比较分析 | 第112-131页 |
| ·我国证券公司风险处置的目标取向 | 第112-124页 |
| ·我国证券公司风险处置中存在的不足 | 第112-117页 |
| ·我国证券公司风险处置目标取向 | 第117-124页 |
| ·我国证券公司重组模式评价 | 第124-130页 |
| ·重组动因比较分析 | 第124-126页 |
| ·重组实现方式比较分析 | 第126-127页 |
| ·重组主体比较分析 | 第127-129页 |
| ·不同重组模式的比较优势分析 | 第129-130页 |
| 本章小结 | 第130-131页 |
| 第七章 结论与政策建议 | 第131-142页 |
| ·证券公司风险处置一般经验 | 第131-137页 |
| ·完善的证券公司风险处置法律法规体系 | 第131-132页 |
| ·基于资本充足性的证券公司风险预警指标体系 | 第132-135页 |
| ·多样化、市场化的处置手段 | 第135-136页 |
| ·以中小投资者为主的投资者保护机制 | 第136-137页 |
| ·我国证券公司重组的政策建议 | 第137-142页 |
| ·鼓励证券公司重组主体多元化 | 第137页 |
| ·推动我国民商法律体系的完善 | 第137-138页 |
| ·创造公平竞争的环境，促进资源合理配置 | 第138页 |
| ·拓宽证券公司融资渠道，为优质公司收购重组创造条件 | 第138-140页 |
| ·完善投资者保护制度 | 第140-141页 |
| ·证券公司重组应始终将完善公司治理作为重点 | 第141页 |
| ·推动证券行业整合，提高收购效率 | 第141-142页 |
| 参考文献 | 第142-149页 |
| 后记 | 第149-150页 |
