金融衍生品监管法律制度研究--以KODA事件为典型案例
| 内容摘要 | 第1-7页 |
| Abstract | 第7-11页 |
| 引言 | 第11-12页 |
| 一、问题的提出 | 第12-15页 |
| （一） KODA 事件引发的纠纷 | 第12-13页 |
| （二） KODA 合约的本质特点及其法律关系分析 | 第13-14页 |
| （三） KODA 事件反映出我国金融监管缺位 | 第14-15页 |
| 二、金融衍生品监管的必要性 | 第15-16页 |
| （一） 金融衍生品交易的风险性极大 | 第15页 |
| （二） 金融衍生品交易中的信息不对称 | 第15-16页 |
| 三、金融衍生品监管存在的主要问题 | 第16-21页 |
| （一） 金融衍生品监管法律体系与监管体制问题 | 第16-17页 |
| 1. 金融衍生品监管法律体系不完善 | 第16-17页 |
| 2. 金融衍生品法律监管体制有待改进 | 第17页 |
| （二） 金融衍生品交易主体市场准入问题 | 第17-18页 |
| （三） 金融衍生品场外交易监管问题 | 第18-20页 |
| 1. 场外金融衍生交易的特点 | 第18-19页 |
| 2. 我国场外金融衍生交易市场监管存在的不足 | 第19-20页 |
| （四） 金融衍生品跨境交易监管问题 | 第20-21页 |
| 四、我国金融衍生品监管法律制度的构建 | 第21-31页 |
| （一） 金融衍生品监管原则 | 第21-23页 |
| 1. 保护投资者利益的原则 | 第21-22页 |
| 2. 预防为主的原则 | 第22页 |
| 3. 系统性原则 | 第22页 |
| 4. 安全与效率并重原则 | 第22-23页 |
| 5. 适度监管原则 | 第23页 |
| （二） 我国金融衍生品监管制度的具体构建 | 第23-31页 |
| 1. 监管模式的选择 | 第23-25页 |
| 2. 完善我国金融衍生品市场监管的法律体系 | 第25-26页 |
| 3. 市场准入监管 | 第26-27页 |
| 4. 信息披露监管 | 第27-28页 |
| 5. 金融衍生品跨境交易监管及其国际合作 | 第28-29页 |
| 6. 对外资金融机构衍生品的特殊监管 | 第29-31页 |
| 结语 | 第31-32页 |
| 致谢 | 第32-33页 |
| 参考文献 | 第33-35页 |
