| 摘要 | 第1-5页 |
| ABSTRACT | 第5-11页 |
| 第一章 导论 | 第11-57页 |
| ·研究背景 | 第12-21页 |
| ·上市公司分类监管问题的提出 | 第12-15页 |
| ·金融行业分类监管经验的借鉴 | 第15-19页 |
| ·我国上市公司分类监管现状及存在的问题述评 | 第19-21页 |
| ·本研究的意义 | 第21-23页 |
| ·相关文献综述 | 第23-46页 |
| ·分类监管的演进 | 第23-26页 |
| ·企业信用风险分类评价研究综述 | 第26-40页 |
| ·企业投资风险分类评价研究综述 | 第40-46页 |
| ·有关概念的界定 | 第46-52页 |
| ·上市公司监管 | 第47-50页 |
| ·上市公司的监管风险及监管风险评价 | 第50-51页 |
| ·上市公司分类监管 | 第51-52页 |
| ·研究的思路和方法 | 第52-55页 |
| ·本文的创新点 | 第55-57页 |
| 第二章 上市公司分类监管的理论基础 | 第57-77页 |
| ·上市公司监管的一般理论依据 | 第58-63页 |
| ·市场失灵 | 第58-61页 |
| ·监管的必要性 | 第61-63页 |
| ·上市公司分类监管的经济学依据 | 第63-69页 |
| ·监管的成本和收益 | 第63-65页 |
| ·上市公司监管的成本收益分析 | 第65-67页 |
| ·上市公司分类监管的经济学分析 | 第67-69页 |
| ·分类监管的管理学依据 | 第69-76页 |
| ·激励相容理论在监管上的运用 | 第69-72页 |
| ·激励不相容监管带来的问题 | 第72-74页 |
| ·基于激励相容理论的分类监管 | 第74-76页 |
| ·本章小结 | 第76-77页 |
| 第三章 上市公司分类监管的评价指标体系 | 第77-128页 |
| ·上市公司监管风险及监管风险评价 | 第77-83页 |
| ·对风险的再认识 | 第77-78页 |
| ·上市公司的监管主体和监管风险 | 第78-81页 |
| ·上市公司监管风险评价 | 第81-83页 |
| ·上市公司监管风险的影响因素分析 | 第83-101页 |
| ·上市公司监管的目标 | 第83-86页 |
| ·上市公司监管的有效性评价 | 第86-90页 |
| ·上市公司监管风险的主要影响因素 | 第90-101页 |
| ·证券公司分类监管评级指标体系的借鉴 | 第101-106页 |
| ·试行阶段证券公司分类监管评级指标体系的主要内容及问题 | 第102-105页 |
| ·现阶段证券公司分类监管评级指标体系述评 | 第105-106页 |
| ·我国上市公司分类监管评价指标体系的建立 | 第106-127页 |
| ·财务质量评价指标 | 第107-115页 |
| ·公司治理评价指标 | 第115-122页 |
| ·行业环境评价指标 | 第122-127页 |
| ·本章小结 | 第127-128页 |
| 第四章 上市公司分类监管评价模型 | 第128-147页 |
| ·企业风险评价方法/模型综述 | 第128-133页 |
| ·主要的风险评价方法——多准则决策方法简述 | 第128-132页 |
| ·本研究拟采用的评价方法 | 第132-133页 |
| ·应用AHP对监管风险指标权重的测算 | 第133-141页 |
| ·上市公司监管风险评价指标的层次结构 | 第133-135页 |
| ·评价指标权重的测算方法——AHP法简介 | 第135-137页 |
| ·评价指标权重的具体测算 | 第137-141页 |
| ·评价指标评分值的计分方法 | 第141-145页 |
| ·上市公司分类监管评价等级确定 | 第145-146页 |
| ·本章小结 | 第146-147页 |
| 第五章 上市公司分类监管评价模型的实例检验 | 第147-157页 |
| ·评价模型应用实例——中联重科监管风险评价 | 第147-153页 |
| ·中联重科简介 | 第147-148页 |
| ·中联重科底层定量评价指标分值的得分计算 | 第148-149页 |
| ·中联重科底层定性评价指标描述及得分计算 | 第149-151页 |
| ·中联重科监管风险评价计算结果及相关解释 | 第151-153页 |
| ·深圳证券交易所31家湘股公司的监管风险评价情况 | 第153-156页 |
| ·深交所湘股公司的监管风险评价得分及区间分布 | 第153-155页 |
| ·评价结果的正态分布检验 | 第155-156页 |
| ·本章小结 | 第156-157页 |
| 第六章 上市公司分类监管制度体系的构建 | 第157-184页 |
| ·分类监管模式与现行监管模式的比较 | 第157-159页 |
| ·树立适应分类监管的监管理念 | 第159-163页 |
| ·树立激励相容的监管理念 | 第159-160页 |
| ·树立监管效率理念 | 第160-161页 |
| ·树立证券市场服务于整个国民经济发展的理念 | 第161-162页 |
| ·树立"加强监管,放松管制"的监管理念 | 第162-163页 |
| ·上市公司分类监管的组织实施 | 第163-168页 |
| ·分类监管的目标和原则 | 第163-165页 |
| ·分类监管的组织保障 | 第165-166页 |
| ·监管风险评价的资料来源 | 第166-167页 |
| ·监管风险评价的程序 | 第167-168页 |
| ·不同类别上市公司的差异化监管方式 | 第168-175页 |
| ·日常监管的差异化 | 第169-171页 |
| ·政策支持的差异化 | 第171-173页 |
| ·建立高风险公司的风险处置机制 | 第173-175页 |
| ·上市公司分类监管的配套机制建设 | 第175-183页 |
| ·建立证券监管系统外部的综合监管体系 | 第176-179页 |
| ·强化监管系统内部的分工协作机制 | 第179-180页 |
| ·营造有利于分类监管的社会氛围 | 第180-183页 |
| ·本章小结 | 第183-184页 |
| 第七章 结论与展望 | 第184-187页 |
| ·研究结论 | 第184-185页 |
| ·不足与展望 | 第185-187页 |
| 参考文献 | 第187-197页 |
| 致谢 | 第197-198页 |
| 攻读学位期间主要的研究成果 | 第198页 |