| 摘要 | 第5-7页 |
| Abstract | 第7-10页 |
| 1 绪论 | 第19-44页 |
| 1.1 研究背景与问题提出 | 第19-24页 |
| 1.2 研究目的与研究意义 | 第24-26页 |
| 1.2.1 研究目的 | 第24页 |
| 1.2.2 研究意义 | 第24-26页 |
| 1.3 核心概念界定 | 第26-33页 |
| 1.3.1 规模收益 | 第26-28页 |
| 1.3.2 方向规模收益 | 第28-31页 |
| 1.3.3 阻塞和方向阻塞 | 第31-33页 |
| 1.4 研究方法 | 第33-34页 |
| 1.5 研究设计与技术路线 | 第34-40页 |
| 1.5.1 问题提出 | 第34页 |
| 1.5.2 科学基金项目资助特点 | 第34-35页 |
| 1.5.3 构建符合科学基金特点DEA模型 | 第35页 |
| 1.5.4 基于Matlab拟合阻塞率曲线求得相对最佳投入方向和投入区间 | 第35-36页 |
| 1.5.5 基于问卷调查得到项目适宜投入区间进一步验证模型可靠性 | 第36-37页 |
| 1.5.6 样本选择 | 第37-39页 |
| 1.5.7 技术路线图 | 第39-40页 |
| 1.6 论文结构 | 第40-42页 |
| 1.7 论文创新 | 第42-44页 |
| 2 科学基金项目规模收益相关理论及研究现状 | 第44-80页 |
| 2.1 相关理论与方法 | 第44-51页 |
| 2.1.1 成本收益理论 | 第44-45页 |
| 2.1.2 委托代理理论 | 第45-47页 |
| 2.1.3 数据包络分析 | 第47-51页 |
| 2.2 科学基金绩效评价相关研究 | 第51-61页 |
| 2.2.1 科学基金制度绩效评价研究 | 第51-53页 |
| 2.2.2 科学基金资助绩效评价研究 | 第53-55页 |
| 2.2.3 科学基金项目绩效评价研究 | 第55-58页 |
| 2.2.4 科学基金绩效评价方法 | 第58-61页 |
| 2.3 科学基金资助规模与资助绩效关系研究 | 第61-66页 |
| 2.3.1 科学基金规模与科学基金绩效呈正相关关系 | 第62-63页 |
| 2.3.2 科学基金规模与科学基金绩效呈负相关关系 | 第63-64页 |
| 2.3.3 科学基金规模与科学基金绩效呈其他相关关系 | 第64-65页 |
| 2.3.4 科学基金最佳资助规模相关研究 | 第65-66页 |
| 2.4 基于DEA方法对规模收益的研究 | 第66-78页 |
| 2.4.1 基于DEA研究径向(同比例)规模收益 | 第66-72页 |
| 2.4.2 基于DEA研究方向规模收益 | 第72-74页 |
| 2.4.3 基于DEA对阻塞的研究 | 第74-77页 |
| 2.4.4 现有DEA模型在科学基金项目规模收益研究中的局限 | 第77-78页 |
| 2.5 研究现状述评 | 第78-80页 |
| 3 阻塞存在的方向规模收益DEA模型建构 | 第80-104页 |
| 3.1 基于测度的方向规模收益理论推导及DEA模型建构 | 第80-94页 |
| 3.1.1 基于径向变化研究规模收益的限制 | 第80-82页 |
| 3.1.2 基于测度的多投入多产出方向规模收益理论推导 | 第82-90页 |
| 3.1.3 基于测度的方向规模收益DEA模型建构 | 第90-94页 |
| 3.2 阻塞存在的方向规模DEA模型建构 | 第94-100页 |
| 3.2.1 阻塞存在的径向规模收益DEA模型 | 第95-97页 |
| 3.2.2 阻塞存在的方向规模收益DEA模型建构 | 第97-100页 |
| 3.3 相对最佳投入方向和投入区间的判定 | 第100-102页 |
| 3.3.1 相对最佳投入方向判定 | 第100-102页 |
| 3.3.2 最佳投入区间判定 | 第102页 |
| 3.4 本章小结 | 第102-104页 |
| 4 NSFC面上项目方向规模收益实证分析 | 第104-127页 |
| 4.1 指标筛选与数据来源 | 第104-110页 |
| 4.1.1 样本选择 | 第104-105页 |
| 4.1.2 指标筛选 | 第105-108页 |
| 4.1.3 数据来源 | 第108-110页 |
| 4.2 NSFC面上项目投入产出比较分析 | 第110-113页 |
| 4.2.1 面上项目不同学科投入比较 | 第110-111页 |
| 4.2.2 面上项目不同学科产出比较 | 第111-113页 |
| 4.3 NSFC面上项目径向规模收益分析 | 第113-118页 |
| 4.3.1 面上项目径向规模收益计算结果 | 第113-114页 |
| 4.3.2 面上项目径向规模收益在不同学科投入分布 | 第114-118页 |
| 4.4 NSFC面上项目方向规模收益分析 | 第118-125页 |
| 4.4.1 面上项目相对最佳投入方向判定 | 第119-122页 |
| 4.4.2 面上项目相对最佳投入方向下规模收益结果 | 第122-123页 |
| 4.4.3 面上项目相对最佳投入方向下最佳投入区间测算 | 第123-125页 |
| 4.5 本章小结 | 第125-127页 |
| 5 NSFC青年项目方向规模收益实证分析 | 第127-143页 |
| 5.1 NSFC青年项目投入产出比较分析 | 第127-129页 |
| 5.1.1 青年项目不同学科投入比较 | 第127-128页 |
| 5.1.2 青年项目不同学科产出比较 | 第128-129页 |
| 5.2 NSFC青年项目径向规模收益分析 | 第129-135页 |
| 5.2.1 青年项目径向规模收益计算结果 | 第130-131页 |
| 5.2.2 青年项目径向规模收益在不同学科投入分布 | 第131-135页 |
| 5.3 NSFC青年项目方向规模收益分析 | 第135-140页 |
| 5.3.1 青年项目相对最佳投入方向判定 | 第135-138页 |
| 5.3.2 青年项目相对最佳投入方向下规模收益结果 | 第138-139页 |
| 5.3.3 青年项目相对最佳投入方向下最佳投入区间测算 | 第139-140页 |
| 5.4 本章小结 | 第140-143页 |
| 6 基于问卷调查的科学基金项目资助规模适宜性分析 | 第143-165页 |
| 6.1 调查样本基本情况 | 第143-146页 |
| 6.1.1 调查样本性别分布 | 第143-144页 |
| 6.1.2 调查样本学科分布 | 第144页 |
| 6.1.3 调查样本年龄分布 | 第144-145页 |
| 6.1.4 调查样本在研项目数分布 | 第145页 |
| 6.1.5 调查样本地域分布 | 第145-146页 |
| 6.2 基于问卷调查的适宜资助强度调查 | 第146-152页 |
| 6.2.1 项目负责人估算的适宜资助强度高于实际资助强度 | 第146-147页 |
| 6.2.2 不同学科适宜资助强度与实际资助强度差异不同 | 第147-150页 |
| 6.2.3 面上项目负责人倾向提高资助强度,青年项目负责人更希望提高资助率 | 第150-151页 |
| 6.2.4 基于问卷调查的适宜资助强度调查小结 | 第151-152页 |
| 6.3 基于问卷调查的适宜团队规模调查 | 第152-156页 |
| 6.3.1 面上项目适宜团队规模与当前团队规模基本一致,集中在6-7人 | 第152-153页 |
| 6.3.2 青年项目适宜团队规模与当前团队规模基本一致,集中在5-6人 | 第153-155页 |
| 6.3.3 不同学科评审专家对适宜团队规模判定不同 | 第155页 |
| 6.3.4 基于问卷调查的适宜团队规模调查小结 | 第155-156页 |
| 6.4 基于问卷调查的适宜工作量调查 | 第156-157页 |
| 6.4.1 面上项目适宜工作量C学科高于其他两个学科 | 第156页 |
| 6.4.2 青年项目适宜工作量三个学科差异不大,集中在15人年 | 第156-157页 |
| 6.4.3 基于问卷调查的适宜工作量调查小结 | 第157页 |
| 6.5 基于问卷调查的其他相关发现 | 第157-163页 |
| 6.5.1 基于项目负责人视角：NSFC平均资助强度具有强引导性 | 第157-159页 |
| 6.5.2 基于评审专家视角：项目评审并不太关注经费预算合理性 | 第159-163页 |
| 6.6 本章小结 | 第163-165页 |
| 7 面上项目和青年项目最优规模实现路径 | 第165-181页 |
| 7.1 DEA模型计算与问卷调查匹配验证 | 第165-171页 |
| 7.1.1 面上项目DEA结果与问卷结果匹配分析 | 第165-168页 |
| 7.1.2 青年项目DEA结果与问卷结果匹配分析 | 第168-171页 |
| 7.2 面上项目和青年项目相对最佳投入方向 | 第171-178页 |
| 7.2.1 不同项目的相对最佳投入方向 | 第171-175页 |
| 7.2.2 不同学科的相对最佳投入方向 | 第175-178页 |
| 7.3 最优规模实现路径分析 | 第178-181页 |
| 7.3.1 最佳投入分析 | 第178-179页 |
| 7.3.2 最优规模实现路径分析 | 第179-181页 |
| 8 研究结论与建议 | 第181-190页 |
| 8.1 主要研究工作 | 第181-182页 |
| 8.2 研究结论 | 第182-186页 |
| 8.2.1 阻塞存在的方向DEA模型具有较好科学性和可靠性 | 第182-183页 |
| 8.2.2 基于Matlab拟合的最佳投入方向和投入区间具有较好现实指导意义 | 第183-184页 |
| 8.2.3 建构的科学基金最优规模框架为其他科研项目资助强度研究提供参考 | 第184页 |
| 8.2.4 NSFC不同学科面上项目和青年项目资助策略需要进一步优化调整 | 第184-186页 |
| 8.2.5 NSFC项目申请与评审环节对资助经费预算审核可进一步加强 | 第186页 |
| 8.3 管理启示与政策建议 | 第186-188页 |
| 8.4 未来展望 | 第188-190页 |
| 参考文献 | 第190-205页 |
| 附录1:国家自然科学基金面上项目资助规模调查问卷 | 第205-214页 |
| 附录2:国家自然科学基金青年项目资助规模调查问卷 | 第214-221页 |
| 附录3:国家自然科学基金评审专家调查问卷 | 第221-232页 |
| 致谢 | 第232-234页 |
| 攻读博士学位期间科研成果 | 第234页 |
