| 摘要 | 第4-5页 |
| ABSTRACT | 第5-6页 |
| 第一章 导论 | 第9-22页 |
| 1.1 问题的提出和研究意义 | 第9-11页 |
| 1.2 文献综述 | 第11-18页 |
| 1.3 本文的研究思路和方法 | 第18-21页 |
| 1.4 本文的创新点 | 第21-22页 |
| 第二章 基于治理失效的内部治理与外部监管作用机理 | 第22-45页 |
| 2.1 内部治理机制影响治理失效的理论模型 | 第22-31页 |
| 2.1.1 公司治理的基本原理 | 第22-24页 |
| 2.1.2 治理失效的股东行为模型 | 第24-26页 |
| 2.1.3 治理失效的股权结构模型 | 第26-31页 |
| 2.2 内部治理机制影响监管政策效率的理论模型 | 第31-44页 |
| 2.2.1 内部治理与外部监管的替代作用机理 | 第32-33页 |
| 2.2.2 内部治理机制影响事前监管政策效率模型 | 第33-38页 |
| 2.2.3 内部治理和监管措施影响事后监管政策效率模型 | 第38-44页 |
| 2.3 本章小结 | 第44-45页 |
| 第三章 我国上市公司内部治理及外部监管的状况 | 第45-61页 |
| 3.1 我国上市公司内部治理状况 | 第45-46页 |
| 3.2 监管政策颁布状况 | 第46-47页 |
| 3.3 上市公司监管处罚状况 | 第47-51页 |
| 3.4 上市公司治理失效状况 | 第51-60页 |
| 3.5 本章小结 | 第60-61页 |
| 第四章 内部治理机制的治理效率检验 | 第61-76页 |
| 4.1 研究说明 | 第61-63页 |
| 4.2 内部治理机制对失效动机的影响 | 第63-67页 |
| 4.2.1 模型构建机理 | 第63-64页 |
| 4.2.2 实证结果 | 第64-67页 |
| 4.3 内部治理机制对失效形式及程度的影响 | 第67-74页 |
| 4.3.1 模型构建机理 | 第67-69页 |
| 4.3.2 实证结果 | 第69-73页 |
| 4.3.3 稳健性检验 | 第73-74页 |
| 4.4 本章小结 | 第74-76页 |
| 第五章 事前监管的政策效率检验 | 第76-98页 |
| 5.1 监管政策颁布的市场反应 | 第77-88页 |
| 5.1.1 研究说明 | 第77-80页 |
| 5.1.2 政策颁布市场反应比较 | 第80-88页 |
| 5.2 内部治理机制对事前监管效率的影响 | 第88-97页 |
| 5.2.1 模型构建机理 | 第88-92页 |
| 5.2.2 实证结果 | 第92-96页 |
| 5.2.3 稳健性检验 | 第96-97页 |
| 5.3 本章小结 | 第97-98页 |
| 第六章 事后监管的政策效率检验 | 第98-116页 |
| 6.1 监管处罚的市场反应 | 第98-106页 |
| 6.1.1 研究说明 | 第98-99页 |
| 6.1.2 处罚的市场反应比较 | 第99-106页 |
| 6.2 监管处罚措施对事后监管效率的影响 | 第106-109页 |
| 6.2.1 模型构建机理 | 第106-107页 |
| 6.2.2 实证结果 | 第107-109页 |
| 6.3 内部治理机制对事后监管效率的影响 | 第109-114页 |
| 6.3.1 模型构建机理 | 第109-110页 |
| 6.3.2 实证结果 | 第110-113页 |
| 6.3.3 稳健性检验 | 第113-114页 |
| 6.4 本章小结 | 第114-116页 |
| 第七章 完善治理监管的对策研究 | 第116-121页 |
| 7.1 内部治理机制的完善对策 | 第116-118页 |
| 7.2 提升外部监管效率的对策 | 第118-121页 |
| 第八章 主要结论和展望 | 第121-123页 |
| 8.1 主要研究结论 | 第121-122页 |
| 8.2 进一步研究的展望 | 第122-123页 |
| 参考文献 | 第123-132页 |
| 致谢 | 第132-133页 |
| 作者攻读博士学位期间的主要研究成果 | 第133-134页 |