| 中文摘要 | 第4-8页 |
| Abstract | 第8-11页 |
| 第1章 绪论 | 第18-37页 |
| 1.1 研究背景和问题的提出 | 第18-22页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第18-21页 |
| 1.1.2 问题的提出 | 第21-22页 |
| 1.2 研究目的和研究意义 | 第22-24页 |
| 1.2.1 研究目的 | 第22-23页 |
| 1.2.2 研究意义 | 第23-24页 |
| 1.3 相关概念界定 | 第24-31页 |
| 1.3.1 技术创新和R&D投资 | 第24-28页 |
| 1.3.2 控制权和所有权 | 第28-30页 |
| 1.3.3 融资约束 | 第30-31页 |
| 1.4 文章的研究思路和结构安排 | 第31-34页 |
| 1.4.1 研究思路 | 第31-33页 |
| 1.4.2 结构安排 | 第33-34页 |
| 1.5 研究方法和创新点 | 第34-37页 |
| 1.5.1 主要研究方法 | 第34-35页 |
| 1.5.2 本文的创新点 | 第35-37页 |
| 第2章 基本理论及文献综述 | 第37-65页 |
| 2.1 基本理论 | 第37-47页 |
| 2.1.1 技术创新的基本理论 | 第37-39页 |
| 2.1.2 委托代理理论 | 第39-42页 |
| 2.1.3 信息不对称理论 | 第42-43页 |
| 2.1.4 控制权理论 | 第43-47页 |
| 2.2 外部治理与企业R&D投资的相关研究 | 第47-52页 |
| 2.2.1 经济增长方面 | 第47-49页 |
| 2.2.2 金融发展方面 | 第49-50页 |
| 2.2.3 产业结构方面 | 第50-51页 |
| 2.2.4 法律保护程度方面 | 第51-52页 |
| 2.2.5 研究述评 | 第52页 |
| 2.3 内部治理与企业R&D投资的相关研究 | 第52-57页 |
| 2.3.1 传统委托代理冲突下企业R&D投资行为研究综述 | 第53-55页 |
| 2.3.2 大小股东代理冲突下企业R&D投资行为研究综述 | 第55-56页 |
| 2.3.3 信息不对称情况下融资约束对企业R&D投资影响的研究综述 | 第56-57页 |
| 2.3.4 研究述评 | 第57页 |
| 2.4 股权结构对企业R&D投资的影响研究 | 第57-63页 |
| 2.4.1 股权集中度对企业R&D投资的影响 | 第57-59页 |
| 2.4.2 股权制衡对企业R&D投资的影响 | 第59-61页 |
| 2.4.3 股权性质对企业R&D投资的影响 | 第61-62页 |
| 2.4.4 研究述评 | 第62-63页 |
| 2.5 集中股权下的控制权私有收益对企业R&D投资的影响 | 第63-65页 |
| 第3章 企业R&D投资行为：控制权配置视角 的机理分析 | 第65-95页 |
| 3.1 控制权收益的相关研究 | 第65-69页 |
| 3.1.1 控制权形成的动因 | 第65-67页 |
| 3.1.2 控制权收益 | 第67-68页 |
| 3.1.3 控制权收益实现的途径 | 第68-69页 |
| 3.2 控制权配置的模型构建 | 第69-82页 |
| 3.2.1 问题的提出 | 第69-71页 |
| 3.2.2 模型构建 | 第71-72页 |
| 3.2.3 模型求解与分析 | 第72-76页 |
| 3.2.4 数值模拟 | 第76-81页 |
| 3.2.5 小结 | 第81-82页 |
| 3.3 不同控制权结构下的企业R&D投资行为分析 | 第82-94页 |
| 3.3.1 单一大股东控制下的企业R&D投资分析：增值和侵占视角 | 第82-87页 |
| 3.3.2 多个大股东共同控制下的企业R&D投资分析：监督和合谋视角 | 第87-91页 |
| 3.3.3 大股东和管理层共同控制下的企业R&D投资行为：利益趋同和管理防御视角 | 第91-94页 |
| 3.4 本章小结 | 第94-95页 |
| 第4章 单一大股东控制下的企业R&D投资行为研究 | 第95-124页 |
| 4.1 引言 | 第95页 |
| 4.2 理论分析和假设的提出 | 第95-100页 |
| 4.2.1 单一大股东控制与企业R&D投资 | 第95-97页 |
| 4.2.2 股权性质、单一大股东控制与企业R&D投资 | 第97-100页 |
| 4.3 研究设计 | 第100-114页 |
| 4.3.1 模型的构建 | 第100-106页 |
| 4.3.2 计量经济模型的设定和变量定义 | 第106-112页 |
| 4.3.3 样本选择和数据来源 | 第112-114页 |
| 4.4 实证结果分析 | 第114-123页 |
| 4.4.1 样本数据的描述性统计 | 第114-115页 |
| 4.4.2 实证结果分析 | 第115-123页 |
| 4.5 本章小结 | 第123-124页 |
| 第5章 双重控制关系下的企业R&D投资行为研究 | 第124-142页 |
| 5.1 理论分析与研究假设 | 第124-130页 |
| 5.1.1 大股东和管理层共同控制下的企业R&D投资行为分析 | 第124-127页 |
| 5.1.2 多个大股东共同控制下的企业R&D投资行为分析 | 第127-128页 |
| 5.1.3 代理成本、融资约束与企业的R&D投资 | 第128-130页 |
| 5.2 样本选择和变量的定义 | 第130-133页 |
| 5.2.1 样本选择和数据来源 | 第130页 |
| 5.2.2 计量模型设计和部分变量的定义 | 第130-133页 |
| 5.3 实证结果分析 | 第133-140页 |
| 5.3.1 双边随机边界模型估计结果 | 第133-136页 |
| 5.3.2 方差分解：R&D投资活动中代理成本和融资约束对模型的解释 | 第136页 |
| 5.3.3 融资约束和代理成本导致企业R&D投入偏离的比较分析 | 第136-140页 |
| 5.4 本章小结 | 第140-142页 |
| 第6章 结论和政策建议 | 第142-148页 |
| 6.1 结论 | 第142-144页 |
| 6.2 政策建议 | 第144-146页 |
| 6.3 本文的研究不足和未来研究展望 | 第146-148页 |
| 参考文献 | 第148-170页 |
| 攻读博士学位期间发表的论文和科研成果 | 第170-171页 |
| 致谢 | 第171-172页 |
