| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-9页 |
| 第1章 绪论 | 第9-16页 |
| ·研究背景 | 第9页 |
| ·研究目的与意义 | 第9-10页 |
| ·文献综述 | 第10-14页 |
| ·国外研究综述 | 第10-13页 |
| ·国内研究综述 | 第13-14页 |
| ·论文的研究内容与方法 | 第14-16页 |
| ·研究内容 | 第14页 |
| ·研究方法 | 第14-15页 |
| ·技术路线 | 第15-16页 |
| 第2章 风险管理理论概述 | 第16-22页 |
| ·风险的概念和特征 | 第16-17页 |
| ·证券经纪业务风险的分类 | 第17页 |
| ·证券经纪业务风险的成因 | 第17-19页 |
| ·证券经纪业务风险管理的一般方法 | 第19-22页 |
| 第3章 银河证券经纪业务及风险管理现状 | 第22-40页 |
| ·银河证券经纪业务简述 | 第22-25页 |
| ·银河证券经纪业务发展历程 | 第22页 |
| ·银河证券经纪业务现状 | 第22-25页 |
| ·银河证券经纪业务主要的风险表现和管理现状 | 第25-36页 |
| ·银河证券经纪业务特点和风险表现分析 | 第25-28页 |
| ·银河证券经纪业务风险管理结构 | 第28-31页 |
| ·银河证券风险管理的运作流程 | 第31-36页 |
| ·银河证券经纪业务风险管理存在的问题 | 第36-40页 |
| ·风险管理组织结构和制度的缺陷 | 第36-37页 |
| ·风险管理手段和模式滞后于业务创新和营销的发展 | 第37-38页 |
| ·缺少对外交流，缺乏外部监督 | 第38页 |
| ·风险意识薄弱，忽视风险控制 | 第38-40页 |
| 第4章 完善银河证券经纪业务风险管理的对策建议 | 第40-46页 |
| ·建立多层次的风险管理体系 | 第40-43页 |
| ·建立有效的总体经纪业务风险管理体系 | 第40-41页 |
| ·设立分公司层面的二级风险管理架构 | 第41-43页 |
| ·加大内部控制力度，完善风险管理的制度建设和绩效考核 | 第43-44页 |
| ·建立有效的业务风险管理考核目标和预测评估体系 | 第43页 |
| ·固化风险管理，强化实时跟踪监控 | 第43-44页 |
| ·加强对外联系，引进外部监管 | 第44页 |
| ·培养诚信为本、合规经营的公司文化，提高员工风险控制意识 | 第44-46页 |
| ·利用后续培训、定期讲座等形式大力宣传合规经营的企业文化 | 第44-45页 |
| ·建立合规信息咨询联络制度 | 第45-46页 |
| 第5章 结束语 | 第46-48页 |
| ·本文总结 | 第46-47页 |
| ·展望 | 第47-48页 |
| 致谢 | 第48-49页 |
| 参考文献 | 第49-51页 |
| 个人简历 | 第51页 |
