| 摘要 | 第1-8页 |
| Abstract | 第8-12页 |
| 导言 | 第12-13页 |
| 第一章 我国创业板上市公司股权结构及其成因分析 | 第13-20页 |
| 一、我国创业板上市公司股权结构分析 | 第13页 |
| 二、我国创业板上市公司的股权制衡度 | 第13-14页 |
| 三、我国创业板上市公司的家族化特征 | 第14-15页 |
| 四、我国创业板上市公司股权现状的历史成因分析 | 第15-20页 |
| （一） 民营企业是我国创业板上市公司的主体 | 第15-16页 |
| （二） 民营企业家族化的必然性 | 第16-18页 |
| （三） 家族化因素对股权结构的影响 | 第18-19页 |
| （四） 公司创业板上市后家族化的沿袭 | 第19-20页 |
| 第二章 我国创业板上市公司治理现状 | 第20-29页 |
| 一、适用于创业板上市公司治理的法律文件及规定概述 | 第20-22页 |
| （一） 适用于上市公司治理的法律文件 | 第20-21页 |
| （二） 特别适用于创业板上市公司治理的法律文件 | 第21-22页 |
| 二、创业板相对于主板、中小板市场的特殊性 | 第22-23页 |
| （一） 规模要求相对较小，抵抗风险的能力相对较弱 | 第22-23页 |
| （二） 高利润与高风险并存 | 第23页 |
| （三） 实际控制人对公司具有更强的控制力 | 第23页 |
| 三、上市之前家族化民营企业的公司治理状况 | 第23-25页 |
| （一） 董事会结构 | 第24页 |
| （二） 经理层结构 | 第24页 |
| （三） 关系治理模式 | 第24-25页 |
| 四、创业板上市后家族化民营企业在公司治理方面的变化 | 第25-29页 |
| （一） 家族化民营企业创业板上市后公司治理发生变化的原因 | 第25-26页 |
| （二） 家族化民营企业创业板上市后在公司治理方面的显著变化 | 第26-29页 |
| 第三章 我国创业板上市公司治理的特点及面临的问题 | 第29-37页 |
| 一、创业板上市公司治理的总体特点 | 第29-31页 |
| （一） 股权结构高度集中，实际控制人的控制力度强 | 第29-30页 |
| （二） 内部董事与高管重合度高 | 第30页 |
| （三） 实际控制人与管理层同质性较高 | 第30页 |
| （四） 公司治理中的“亲情束缚”和裙带关系明显 | 第30-31页 |
| 二、我国创业板上市公司治理面临的问题 | 第31-37页 |
| （一） 家族化民营企业传统公司治理本身的缺陷 | 第31-32页 |
| （二） 家族化民营企业创业板上市后所呈现出的公司治理问题 | 第32-37页 |
| 第四章 我国创业板上市公司治理的完善 | 第37-50页 |
| 一、创业板上市公司治理要解决的主要问题 | 第37页 |
| 二、家族化在创业板——坚守还是摒弃 | 第37-41页 |
| （一） 家族化治理向现代公司治理的演变是一个过程 | 第37-39页 |
| （二） 社会信用的缺失制约家族化治理向现代公司治理转变 | 第39页 |
| （三） 关系治理的发展方向 | 第39-41页 |
| 三、家族化背景下解决我国创业板上市公司治理问题的对策分析 | 第41-50页 |
| （一） 优化股权结构，实现对实际控制人的制衡 | 第42-44页 |
| （二） 公司治理文化的培育 | 第44-45页 |
| （三） 独立董事制度的完善 | 第45-47页 |
| （四） 激活董事会专门委员会 | 第47-48页 |
| （五） 职业经理人市场的完善及股票期权激励计划的建立 | 第48-49页 |
| （六） 进一步加强投资者关系管理 | 第49-50页 |
| 结语 | 第50-51页 |
| 参考文献 | 第51-53页 |
| 致谢 | 第53-54页 |
| 附录A： 攻读硕士学位期间所发表的论文及科研成果 | 第54页 |
