| 第一章 引言 | 第1-20页 |
| ·研究的背景 | 第9-16页 |
| ·信息经济学的兴起及其在公司融资理论中的应用 | 第9-11页 |
| ·中国证券市场信息不对称及现象描述 | 第11-13页 |
| ·可转换债券融资在中国证券市场的快速发展 | 第13-16页 |
| ·问题的提出兼研究的现实意义 | 第16-17页 |
| ·论文的研究思路与内容 | 第17-18页 |
| ·研究思路 | 第17页 |
| ·研究内容 | 第17-18页 |
| ·本文的创新点 | 第18-20页 |
| 第二章 信息不对称与公司融资理论研究概述 | 第20-46页 |
| ·信息不对称相关概念 | 第20-23页 |
| ·证券产品与信息不对称 | 第20-21页 |
| ·信息不对称的内涵 | 第21-22页 |
| ·信息不对称、企业投资不足与投资过度 | 第22-23页 |
| ·公司融资理论研究发展概述 | 第23-31页 |
| ·早期融资理论 | 第24页 |
| ·MM 定理开创现代融资理论的思想先河 | 第24-25页 |
| ·现代融资理论 | 第25-27页 |
| ·后现代融资理论 | 第27-29页 |
| ·行为公司金融 | 第29-30页 |
| ·对公司融资理论的评价 | 第30-31页 |
| ·信息不对称为核心的融资理论研究 | 第31-36页 |
| ·信号传递理论 | 第32-33页 |
| ·基于代理成本的融资理论 | 第33-34页 |
| ·融资优序理论 | 第34-36页 |
| ·信息不对称为核心的融资理论实证研究 | 第36-42页 |
| ·普遍检验——资本结构的决定因素 | 第36-38页 |
| ·融资优序理论(Pecking Order)和权衡理论(Tradeoff Theory)的比较 | 第38-39页 |
| ·国内股权融资偏好研究综述 | 第39-42页 |
| ·信息不对称与可转换债券融资研究理论综述 | 第42-46页 |
| 第三章 理论基础与研究方法 | 第46-69页 |
| ·随机占优理论 | 第46-49页 |
| ·一阶随机占优(The First-Order Stochastic Dominance) | 第46-48页 |
| ·二阶随机占优(The Second-order Stochastic Dominance) | 第48页 |
| ·均值保留展型(Mean Preserving Spread) | 第48-49页 |
| ·Logistic 回归分析 | 第49-51页 |
| ·Tobit 回归分析 | 第51-53页 |
| ·单因素分析 | 第53-55页 |
| ·单因素方差分析(One-Way ANOVA) | 第53-55页 |
| ·配对样本的T 检验(Paired-Samples T Test) | 第55页 |
| ·Mann-Whitney U 检验(曼-惠特尼U 检验法) | 第55页 |
| ·信息不对称与资本结构模型研究 | 第55-69页 |
| ·例证 | 第57-58页 |
| ·模型基本框架 | 第58-59页 |
| ·风险与价值的定义 | 第59-60页 |
| ·信号博弈模型分析 | 第60-63页 |
| ·均衡结果 | 第63-65页 |
| ·图解 | 第65-66页 |
| ·关于融资信号理论的讨论 | 第66-68页 |
| ·结论 | 第68-69页 |
| 第四章 信息不对称与资本结构实证研究 | 第69-88页 |
| ·引言 | 第69-70页 |
| ·风险对外部融资的逆向选择影响与讨论 | 第70-72页 |
| ·例证分析 | 第70-71页 |
| ·中国上市公司融资结构与投资风险 | 第71-72页 |
| ·实证分析方法:公司融资与资产风险的信息不对称 | 第72-75页 |
| ·数据来源及处理 | 第74-75页 |
| ·其他数据的计算方法 | 第75页 |
| ·实证结果及分析 | 第75-80页 |
| ·数据描述 | 第75-78页 |
| ·实证研究主要结果 | 第78-80页 |
| ·显著性检验 | 第80-86页 |
| ·对权衡理论的显著性检验 | 第80-82页 |
| ·其他相关因素的显著性检验 | 第82-86页 |
| ·结论 | 第86-88页 |
| 第五章 可转债融资与资产风险信息不对称信号模型研究 | 第88-99页 |
| ·引言 | 第88-89页 |
| ·信号均衡基本框架描述 | 第89-91页 |
| ·显示均衡成立条件 | 第91-92页 |
| ·均值保留展型的信号均衡模型 | 第92-94页 |
| ·可转债信号传递成本与融资成本模型研究 | 第94-99页 |
| 第六章 可转债融资发行动机实证研究 | 第99-119页 |
| ·引言 | 第99页 |
| ·样本选择与研究数据 | 第99-100页 |
| ·解释变量的选择与研究假设 | 第100-103页 |
| ·信息不对称观点(Asymmetric Information) | 第100-101页 |
| ·财务困境成本观点(Cost of Financial Distress) | 第101-102页 |
| ·税赋观点 | 第102页 |
| ·公司未来成长机会及增长性观点 | 第102页 |
| ·股权结构观点 | 第102-103页 |
| ·解释变量的定义 | 第103-104页 |
| ·实证分析 | 第104-119页 |
| ·样本描述 | 第105页 |
| ·单因素检验 | 第105-111页 |
| ·Logistics 回归分析 | 第111-115页 |
| ·Tobit 回归分析 | 第115-117页 |
| ·研究结论 | 第117-119页 |
| 第七章 总结与展望 | 第119-123页 |
| ·本文的主要结论与建议 | 第119-121页 |
| ·进一步研究方向 | 第121-123页 |
| 参考文献 | 第123-133页 |
| 读博士期间发表论文和科研情况说明 | 第133-134页 |
| 致谢 | 第134页 |
