| 摘要 | 第2-4页 |
| abstract | 第4-5页 |
| 引言 | 第9-14页 |
| 一、研究背景和意义 | 第9页 |
| 二、主要研究方法及不足 | 第9-10页 |
| 三、文献综述 | 第10-14页 |
| 第一章 我国证券公司退出之发展现状 | 第14-24页 |
| 第一节 证券公司退出概述 | 第14-15页 |
| 一、问题证券公司的界定 | 第14页 |
| 二、证券公司退出与退出机制 | 第14-15页 |
| 第二节 我国证券业的发展现状 | 第15-17页 |
| 一、证券行业发展历程 | 第15-16页 |
| 二、我国关于证券公司退出的法律现状 | 第16-17页 |
| 第三节 我国证券公司退出主要方式 | 第17-24页 |
| 一、破产型 | 第17-20页 |
| （一）证券公司破产退出市场 | 第17-18页 |
| （二）证券公司破产的特殊性 | 第18页 |
| （三）证券公司破产退出相关具体问题 | 第18-20页 |
| 二、行政模式 | 第20-24页 |
| （一）停业整顿 | 第20-21页 |
| （二）托管和接管 | 第21-22页 |
| （三）行政重组 | 第22页 |
| （四）撤销或关闭 | 第22-24页 |
| 第二章 我国证券公司退出所存在问题分析 | 第24-34页 |
| 第一节 典型案例及分析 | 第24-26页 |
| 一、南方证券破产案 | 第24页 |
| 二、大鹏证券司法破产 | 第24-26页 |
| 第二节 国际成熟证券市场退出机制的特点 | 第26-29页 |
| 一、国际成熟证券市场退出的法律制度特点 | 第26-28页 |
| （一）完善的证券公司市场退出法律体系 | 第26页 |
| （二）建立完善的风险预警体系 | 第26页 |
| （三）专门的处理机构 | 第26-27页 |
| （四）灵活多样的问题证券公司市场退出制度 | 第27页 |
| （五）普遍建立了中小投资者赔偿机制 | 第27-28页 |
| 二、国外证券市场退出机制法律概述及评析 | 第28-29页 |
| （一）国外证券公司市场退出的立法模式概述 | 第28-29页 |
| （二）国外证券公司市场退出立法模式评述 | 第29页 |
| 第三节 我国证券公司退出机制法律问题 | 第29-34页 |
| 一、证券公司破产法律规定不明确 | 第29-31页 |
| （一）法律规定过于笼统 | 第29-30页 |
| （二）破产顺序合理性问题 | 第30页 |
| （三）相关者利益协调问题 | 第30页 |
| （四）优惠制度被利用 | 第30-31页 |
| 二、法律对相关者利益保护不足 | 第31-32页 |
| （一）治理结构不完善 | 第31页 |
| （二）信息不对称致使个人投资者获取信息不充分 | 第31页 |
| （三）投资者保护基金作用有限 | 第31-32页 |
| 三、其他相关问题 | 第32-34页 |
| （一）行政权过度干预 | 第32-33页 |
| （二）证券公司预警机制不健全 | 第33页 |
| （三）证券公司法律监管体系不规范 | 第33-34页 |
| 第三章 我国证券公司退出规范发展的法律完善 | 第34-44页 |
| 第一节 构建我国证券公司退出法律体系应遵循的基本原则 | 第34-35页 |
| 一、市场化原则 | 第34页 |
| 二、效率原则 | 第34页 |
| 三、透明原则 | 第34-35页 |
| 四、社会共同利益协调原则 | 第35页 |
| 第二节 完善我国证券公司市场退出的具体制度 | 第35-44页 |
| 一、加强证券公司退出机制的法治建设 | 第35-36页 |
| （一）健全证券公司退出管理法治体系 | 第35页 |
| （二）加强证券市场的诚信体系建设 | 第35-36页 |
| （三）完善配套法律法规 | 第36页 |
| 二、完善我国证券公司破产退出机制 | 第36-38页 |
| （一）我国证券公司破产立法的必要性 | 第36-37页 |
| （二）树立证券公司正确的破产观念 | 第37页 |
| （三）证券公司破产需协调好各方利益 | 第37页 |
| （四）行政权力谨慎干预 | 第37-38页 |
| 三、我国证券公司退出的“双重保护”模式 | 第38-40页 |
| （一）确立“双重保护”模式的观念 | 第38页 |
| （二）完善我国投资者保护法律体系 | 第38-40页 |
| 四、构建系统的证券公司退出之预防和监管体系 | 第40-44页 |
| （一）构建证券公司风险预警体系 | 第40-41页 |
| （二）证券公司退出之监管制度 | 第41-44页 |
| 结语 | 第44-45页 |
| 参考文献 | 第45-49页 |
| 后记 | 第49-50页 |